2017年基金從業(yè)基金法律法規(guī)科目習(xí)題及答案第十章

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年基金從業(yè)基金法律法規(guī)科目習(xí)題及答案第十章“的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的考前模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過(guò)考試。2017年基金從業(yè)基金法律法規(guī)科目習(xí)題及答案第十章的具體內(nèi)容如下：

　　1、基金客戶(hù)服務(wù)的特點(diǎn)不包括(　　)。

　　A.專(zhuān)業(yè)性

　　B.規(guī)范性

　　C.短期性

　　D.時(shí)效性

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　基金客戶(hù)服務(wù)具有四個(gè)特點(diǎn)：①專(zhuān)業(yè)性;②規(guī)范性;③持續(xù)性;④時(shí)效性。

　　2、基金的客戶(hù)服務(wù)方式不包括(　)。

　　A.電話(huà)服務(wù)中心

　　B.郵寄服務(wù)

　　C.公共關(guān)系

　　D.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用

　　參考答案：C

　　參考解析：我國(guó)目前的基金客戶(hù)服務(wù)方式包括：電話(huà)服務(wù)中心;郵寄服務(wù);自動(dòng)傳真、電子信箱與手機(jī)短信;“一對(duì)一”專(zhuān)人服務(wù);互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用;媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用;講座、推介會(huì)和座談會(huì)。

　　3、基金客戶(hù)服務(wù)流程不包括(　)。

　　A.服務(wù)宣傳與推介

　　B.投資咨詢(xún)與基金咨詢(xún)

　　C.投資跟蹤與評(píng)價(jià)

　　D.公布基金招募說(shuō)明書(shū)

　　參考答案：D

　　參考解析：為滿(mǎn)足客戶(hù)需求，提供滿(mǎn)意的客戶(hù)服務(wù)，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立完善的客戶(hù)服務(wù)流程與制度，建立有效的客戶(hù)反饋系統(tǒng)與客戶(hù)投訴處理機(jī)制，設(shè)立專(zhuān)門(mén)的客戶(hù)服務(wù)部門(mén)并做好服務(wù)人員培訓(xùn)，等等。具體客戶(hù)服務(wù)流程包括：服務(wù)宣傳與推介、投資咨詢(xún)與基金咨詢(xún)、互動(dòng)交流、受理投訴、投資跟蹤與評(píng)價(jià)、客戶(hù)檔案管理與保密等。D項(xiàng)屬于基金管理人的工作內(nèi)容。

　　4、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)通過(guò)電視臺(tái)、電臺(tái)、報(bào)刊等媒體，向客戶(hù)傳達(dá)專(zhuān)業(yè)信息和傳輸投資理念的是客戶(hù)服務(wù)方式中的(　)。

　　A.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用

　　B.郵寄服務(wù)

　　C.電話(huà)服務(wù)中心

　　D.媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用

　　參考答案：D

　　參考解析：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)通過(guò)電視臺(tái)、電臺(tái)、報(bào)刊等媒體，向客戶(hù)傳達(dá)專(zhuān)業(yè)信息和傳輸投資理念的是客戶(hù)服務(wù)方式中的媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用。

　　5、對(duì)直接負(fù)責(zé)的基金管理公司高級(jí)管理人員的行政監(jiān)管處罰措施不包括(　)。

　　A.監(jiān)管談話(huà)

　　B.出具警示函

　　C.記入人事檔案

　　D.暫停履行職務(wù)

　　參考答案：C

　　參考解析：對(duì)直接負(fù)責(zé)的基金管理公司或基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、記入誠(chéng)信檔案、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施，或建議公司或機(jī)構(gòu)免除有關(guān)高管人員的職務(wù)。

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　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年基金從業(yè)基金法律法規(guī)科目習(xí)題及答案第十章“的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的考前模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。2017年基金從業(yè)基金法律法規(guī)科目習(xí)題及答案第十章的具體內(nèi)容如下：

　　6、開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是(　)。

　　A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.基金自身的管理風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：B

　　參考解析：巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開(kāi)放式基金所特有的一種風(fēng)險(xiǎn)。

　　7、基金公司應(yīng)當(dāng)按照技術(shù)規(guī)范在(　)個(gè)月內(nèi)對(duì)新增賬戶(hù)實(shí)施開(kāi)戶(hù)資料電子化。

　　A.6

　　B.12

　　C.15

　　D.18

　　參考答案：D

　　參考解析：基金公司應(yīng)當(dāng)按照技術(shù)規(guī)范在18個(gè)月內(nèi)對(duì)新增賬戶(hù)實(shí)施開(kāi)戶(hù)資料電子化，存量的正常交易類(lèi)賬戶(hù)應(yīng)在36個(gè)月內(nèi)完成開(kāi)戶(hù)資料電子化。

　　8、客戶(hù)服務(wù)中售中服務(wù)的內(nèi)容不包括(　)。

　　A.協(xié)助客戶(hù)完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試并細(xì)致解釋測(cè)試結(jié)果

　　B.推介符合適用性原則的基金

　　C.提醒客戶(hù)及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)

　　D.介紹基金產(chǎn)品

　　參考答案：C

　　9、基金投資跟蹤與評(píng)價(jià)的核心是(　)。

　　A.對(duì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)

　　B.基金投資效益及客戶(hù)評(píng)價(jià)的穩(wěn)步提高

　　C.對(duì)基金銷(xiāo)售業(yè)績(jī)及工作人員素質(zhì)的提高

　　D.對(duì)硬件、軟件的逐步完善以及客戶(hù)體驗(yàn)的交流

　　參考答案：A

　　參考解析： 基金投資跟蹤與評(píng)價(jià)的核心是對(duì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)。

　　10、對(duì)于基金客戶(hù)的檔案數(shù)據(jù)，應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.逐日備份并本地妥善存放

　　B.逐月備份并異地妥善存放

　　C.逐日備份并異地妥善存放

　　D.實(shí)時(shí)備份并本地妥善存放

　　參考答案：C

　　參考解析： 對(duì)于基金客戶(hù)的檔案數(shù)據(jù)，應(yīng)當(dāng)逐日備份并異地妥善存放。

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