2015期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試通關必做題四

　　【摘要】本文題為“2015期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試通關必做題四”，小編精心整理，希望為廣大正在為期貨從業(yè)資格考試頭疼的考生，增加些許信心!所以大家要將此篇習題多加練習，理論結合實際，牢固掌握各個知識點，方不不負小編的一番苦心。

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　　11.為了確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準，期貨公司應當(　　)。

　　A.建立與風險監(jiān)管指標相適應的內(nèi)部控制制度

　　B.建立與風險監(jiān)管指標相適應的外部監(jiān)督制度

　　C.建立動態(tài)的風險監(jiān)控

　　D.建立動態(tài)的資本補足機制

　　12.會計師事務所及其注冊會計師對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計時，應對出具審計報告的(　　)負責。

　　A.合法性

　　B.真實性

　　C.完整性

　　D.準確性

　　13.期貨公司對風險進行調(diào)整時應當以(　　)為依據(jù)。

　　A.分類

　　B.流動性

　　C.帳齡

　　D.可回收性

　　14.期貨公司可以采取以下(　　)形式報送風險監(jiān)管報表。

　　A.月度風險監(jiān)管報表

　　B.年度風險監(jiān)管報表

　　C.按周報送風險監(jiān)管報表

　　D.按日報送風險監(jiān)管報表

　　15.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是對期貨從業(yè)人員的(　　)的基本要求和規(guī)定。

　　A.職業(yè)品德

　　B.執(zhí)業(yè)紀律

　　C.職業(yè)責任

　　D.專業(yè)勝任能力

　　16.期貨從業(yè)人員應當遵守保密原則，具體內(nèi)容包括(　　)。

　　A.保守國家秘密

　　B.保守所在期貨經(jīng)營機構秘密

　　C.保守投資者的商業(yè)秘密

　　D.保守投資者的個人隱私

　　17.期貨經(jīng)營機構的管理人員應當對下屬期貨從業(yè)人員、期貨業(yè)務輔助人員的工作進行(　　)，使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。

　　A.指導

　　B.鼓勵

　　C.支持

　　D.監(jiān)督

　　18.下列說法正確的是(　　)。

　　A.期貨從業(yè)人員應當向客戶承諾最低收益額

　　B.期貨從業(yè)人員應當在投資者的合法授權范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務

　　C.期貨從業(yè)人員應當及時告知投資者有關期貨業(yè)務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內(nèi)盡快給予答復

　　D.期貨從業(yè)人員應當嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時間，辦理相關期貨業(yè)務

　　19.偽造期貨交易所或者期貨經(jīng)紀公司的經(jīng)營許可證或者批準文件的，(　　)。

　　A.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金

　　B.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金

　　C.情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金

　　D.情節(jié)嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金

　　20.甲期貨公司故意銷毀依法應當保存的會計憑證和財務會計報告，情節(jié)嚴重，應當(　　)。

　　A.對甲判處罰金

　　B.對甲的直接負責的主管人員處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金

　　C.對甲的其他直接責任人員處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金

　　D.對甲給予警告處分

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