法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習題及答案

　　【摘要】2016年期貨從業(yè)資格考試時間已公布，2016年期貨從業(yè)資格考試報名即將拉開帷幕，你開始復(fù)習來了吧，勤能補拙是良訓，知識在于積累，堅持下來，你就能獲得巨大進步。本文是小編為步入期貨從業(yè)資格考試備考階段的考生準備的“法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習題及答案”，希望對你有一定幫助。

　　點擊查看：2016年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》考點匯總

　　一、單項選擇題

　　1.期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬(　　)。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司

　　C.財政部(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習題及答案)

　　D.期貨投資者保障基金

　　2.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送( )。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習題及答案)

　　A.中國證監(jiān)會和財政部

　　B.財政部

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.期貨交易所

　　3.在我國，負責期貨投資者保障基金財務(wù)監(jiān)管的是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.財政部(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習題及答案)

　　C.中國銀監(jiān)會

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　4.在我國，負責期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查的機構(gòu)是(　　)。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習題及答案)

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.期貨交易所

　　編輯推薦：

　　2015年期貨從業(yè)資格考試新版教材(7月起)

　　2015年期貨從業(yè)資格考試報考指南

　　綜合專項練習

　　多選專項練習

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流！

　　【摘要】2016年期貨從業(yè)資格考試時間已公布，2016年期貨從業(yè)資格考試報名即將拉開帷幕，你開始復(fù)習來了吧，勤能補拙是良訓，知識在于積累，堅持下來，你就能獲得巨大進步。本文是小編為步入期貨從業(yè)資格考試備考階段的考生準備的“法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習題及答案”，希望對你有一定幫助。

　　點擊查看：2016年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》考點匯總

　　5.期貨投資者保障基金的年度收支計劃和決算報(　　)批準。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.財政部(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習題及答案)

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　6.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，(　　)定期向保障基金管理機構(gòu)通報期貨公司總體風險狀況。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習題及答案)

　　A.財政部

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.期貨交易所

　　D.中國銀監(jiān)會

　　7.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，存在較高風險的期貨公司應(yīng)當(　　)向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。

　　A.每日

　　B.每月

　　C.每年(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習題及答案)

　　D.每季度

　　8.現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由(　　)。

　　A.后續(xù)繳納的保障基金補償

　　B.風險準備金補償(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習題及答案)

　　C.期貨交易所的自有資金補償

　　D.期貨公司的自有資金補償

　　編輯推薦：

　　2015年期貨從業(yè)資格考試新版教材(7月起)

　　2015年期貨從業(yè)資格考試報考指南

　　綜合專項練習

　　多選專項練習

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流！

　　【摘要】2016年期貨從業(yè)資格考試時間已公布，2016年期貨從業(yè)資格考試報名即將拉開帷幕，你開始復(fù)習來了吧，勤能補拙是良訓，知識在于積累，堅持下來，你就能獲得巨大進步。本文是小編為步入期貨從業(yè)資格考試備考階段的考生準備的“法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習題及答案”，希望對你有一定幫助。

　　點擊查看：2016年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》考點匯總

　　9.期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，(　　)可以按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.期貨交易所

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.財政部(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習題及答案)

　　10.使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當先以(　　)彌補保證金缺口。

　　A.風險準備金

　　B.期貨投資者保障基金

　　C.公積金(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習題及答案)

　　D.自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)

　　二、多項選擇題

　　1.期貨投資者保障基金的資金運用限于(　　)。

　　A.銀行存款

　　B.購買國債(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習題及答案)

　　C.購買中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券

　　D.購買中央銀行票據(jù)

　　2.下列關(guān)于期貨投資者保障基金的管理和監(jiān)管的說法正確的有(　　)。

　　A.對保障基金的管理應(yīng)當遵循安全、穩(wěn)健的原則

　　B.保障基金應(yīng)當實行獨立核算、分別管理

　　C.保障基金應(yīng)當與保障基金管理機構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離

　　D.保障基金管理機構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當妥善保存有關(guān)保障基金的財務(wù)憑證、賬簿和報表等資料，確保財務(wù)記錄和檔案完整、真實

　　編輯推薦：

　　2015年期貨從業(yè)資格考試新版教材(7月起)

　　2015年期貨從業(yè)資格考試報考指南

　　綜合專項練習

　　多選專項練習

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流！

　　【摘要】2016年期貨從業(yè)資格考試時間已公布，2016年期貨從業(yè)資格考試報名即將拉開帷幕，你開始復(fù)習來了吧，勤能補拙是良訓，知識在于積累，堅持下來，你就能獲得巨大進步。本文是小編為步入期貨從業(yè)資格考試備考階段的考生準備的“法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習題及答案”，希望對你有一定幫助。

　　點擊查看：2016年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》考點匯總

　　3.對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金予以補償?shù)脑瓌t是(　　)。

　　A.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償

　　B.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償

　　C.對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償

　　D.對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償

　　三、判斷是非題

　　1.期貨投資者保障基金不可以接受社會捐贈。(　　)

　　2.中國證監(jiān)會、財政部可以指定相關(guān)機構(gòu)作為保障基金管理機構(gòu)，代為管理保障基金。(　　)

　　3.對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，期貨投資者保障基金不予補償。(　　)

　　四、綜合題

　　某期貨公司因風險控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國證監(jiān)會按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。甲投資者的保證金遭受損失，問：

　　(1)若甲為個人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為(　　)。

　　A.5萬元

　　B.9萬元(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習題及答案)

　　C.8.1萬元

　　D.6.4萬元

　　(2)若甲為個人投資者，其保證金損失數(shù)額為50萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為(　　)。

　　A.50萬元

　　B.45萬元

　　C.40萬元

　　D.46萬元(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習題及答案)

　　編輯推薦：

　　2015年期貨從業(yè)資格考試新版教材(7月起)

　　2015年期貨從業(yè)資格考試報考指南

　　綜合專項練習

　　多選專項練習

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流！

　　【摘要】2016年期貨從業(yè)資格考試時間已公布，2016年期貨從業(yè)資格考試報名即將拉開帷幕，你開始復(fù)習來了吧，勤能補拙是良訓，知識在于積累，堅持下來，你就能獲得巨大進步。本文是小編為步入期貨從業(yè)資格考試備考階段的考生準備的“法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習題及答案”，希望對你有一定幫助。

　　點擊查看：2016年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》考點匯總

　　(3)若甲為機構(gòu)投資者，其保證金損失數(shù)額為500萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為(　　)。

　　A.500萬元

　　B.450萬元

　　C.402萬元

　　D.400萬元(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習題及答案)

　　(4)如果甲因參與非法期貨交易而遭受保證金損失的，則(　　)。

　　A.經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的30%予以補償

　　B.經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的10%予以補償

　　C.經(jīng)中國證監(jiān)會和財政部批準，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的5%予以補償

　　D.期貨投資者保障基金不予補償(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習題及答案)

　　(5)如果甲作為機構(gòu)投資者而以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的，按照(　　)補償規(guī)則進行補償。

　　A.個人投資者

　　B.機構(gòu)投資者

　　C.個人投資者和機構(gòu)投資者

　　D.保證金損失的50%

　　參考答案與詳解

　　一、單項選擇題

　　1.D【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第12條第2款規(guī)定，期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬期貨投資者保障基金。

　　2.A【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第15條第2款規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。

　　3.B【解析】財政部負責期貨投資者保障基金財務(wù)監(jiān)管。

　　4.A【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第18條第1款規(guī)定，中國證監(jiān)會負責期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。

　　5.C【解析】期貨投資者保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準。

　　編輯推薦：

　　2015年期貨從業(yè)資格考試新版教材(7月起)

　　2015年期貨從業(yè)資格考試報考指南

　　綜合專項練習

　　多選專項練習

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流！

　　【摘要】2016年期貨從業(yè)資格考試時間已公布，2016年期貨從業(yè)資格考試報名即將拉開帷幕，你開始復(fù)習來了吧，勤能補拙是良訓，知識在于積累，堅持下來，你就能獲得巨大進步。本文是小編為步入期貨從業(yè)資格考試備考階段的考生準備的“法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習題及答案”，希望對你有一定幫助。

　　點擊查看：2016年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》考點匯總

　　6.B【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第18條第2款規(guī)定，中國證監(jiān)會定期向保障基金管理機構(gòu)通報期貨公司總體風險狀況。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習題及答案)

　　7.B【解析】存在較高風險的期貨公司應(yīng)當每月向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。

　　8.A【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第20條規(guī)定，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補償。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習題及答案)

　　9.A【解析】期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會可以按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。

　　10.D【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第21條規(guī)定，使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。

　　二、多項選擇題

　　1.ABCD【解析】期貨投資者保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財政部批準的其他資金運用方式。

　　2.ABCD【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理和監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定，要求考生予以識記。

　　3.AD【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第20條規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：①對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分金額補償，超過10萬元的部分按90%補償;②對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過l0萬元的部分按80%補償。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習題及答案)

　　編輯推薦：

　　2015年期貨從業(yè)資格考試新版教材(7月起)

　　2015年期貨從業(yè)資格考試報考指南

　　綜合專項練習

　　多選專項練習

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流！

　　【摘要】2016年期貨從業(yè)資格考試時間已公布，2016年期貨從業(yè)資格考試報名即將拉開帷幕，你開始復(fù)習來了吧，勤能補拙是良訓，知識在于積累，堅持下來，你就能獲得巨大進步。本文是小編為步入期貨從業(yè)資格考試備考階段的考生準備的“法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習題及答案”，希望對你有一定幫助。

　　點擊查看：2016年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》考點匯總

　　三、判斷是非題

　　1.×【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第12條規(guī)定，鼓勵期貨投資者保障基金來源多元化，保障基金可以接受社會捐贈和其他合法財產(chǎn)。

　　2.√(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習題及答案)

　　3.√(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習題及答案)

　　四、綜合題

　　(1)B【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第20條規(guī)定，期貨投資者保障基金對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償。因此，甲可以得到9萬元的保障基金補償。

　　(2)D【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第20條規(guī)定，期貨投資者保障基金對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償。因此，甲可以得到的保障基金補償金額為46萬元。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習題及答案)

　　(3)C【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第20條規(guī)定，期貨投資者保障基金對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。因此，甲可以得到的保障基金補償金額為402萬元。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習題及答案)

　　(4)D【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第22條規(guī)定，對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補償。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習題及答案)

　　(5)B【解析】對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易而遭受保證金損失的，按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習題及答案)

　　編輯推薦：

　　2015年期貨從業(yè)資格考試新版教材(7月起)

　　2015年期貨從業(yè)資格考試報考指南

　　綜合專項練習

　　多選專項練習

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流！