期貨《法律法規(guī)》期貨交易所管理辦法重點(diǎn)匯編

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　　期貨交易所管理辦法

　　第一章 總則

　　1.期貨交易所分為 會(huì)員制和公司制的組織方式

　　會(huì)員制注冊(cè)資金分為均等份額由會(huì)員出資認(rèn)繳

　　公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式

　　由證監(jiān)會(huì)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理

　　第二章 設(shè)立，變更與終止

　　1.期貨交易所還需要履行下面的職責(zé)：

　　制定并實(shí)施交易所的交易規(guī)章和細(xì)則

　　發(fā)布市場(chǎng)信息 監(jiān)督會(huì)員 制定交割倉(cāng)庫(kù) 期貨保證金和期貨市場(chǎng)的參與者的期貨業(yè)務(wù)

　　查處違規(guī)行為

　　2.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件和材料：

　　申請(qǐng)書，章程和交易規(guī)章草案，經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，會(huì)員或者股東名單，理事會(huì)候選人或者董事會(huì)監(jiān)事會(huì)成員名單和簡(jiǎn)歷

　　任用的高級(jí)管理人員的名單和簡(jiǎn)歷，場(chǎng)地 設(shè)備 資金證明文件和說明情況

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　　3.期貨交易所章程應(yīng)該有下列的事項(xiàng)：

　　設(shè)立目的和職責(zé)，名稱住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，注冊(cè)資本以及構(gòu)成，營(yíng)業(yè)期限，組織機(jī)構(gòu)的組成，職責(zé)，任期和議事規(guī)則

　　管理人員的產(chǎn)生 任免和職責(zé)

　　基本業(yè)務(wù) ，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)，內(nèi)部控制制度

　　變更，終止的條件 程序和清算辦法

　　章程修改程序 在章程中規(guī)定的其他事情

　　4.另外會(huì)員制期貨交易所還應(yīng)該載明下列事項(xiàng)：

　　會(huì)員資格和管理方法

　　會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)

　　對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

　　5.期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)

　　期貨交易，結(jié)算和交割制度

　　風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序

　　保證金的管理和使用制度

　　期貨交易信息的發(fā)布方法

　　違規(guī)違約行為及其處理方法

　　交易糾紛的處理方式

　　需要在交易對(duì)著中注明的其他事項(xiàng)

　　6.期貨交易所合并 分立 名稱變更 由證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　7.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的 應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)

　　8.期貨交易所，章程規(guī)定期限滿了。會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散的。，需要證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

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　　第三章 組織機(jī)構(gòu)

　　1.會(huì)員制交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì) 行使的權(quán)利有：

　　審定期貨交易所章程，規(guī)則和修改方案

　　選舉和更換會(huì)員理事審議 批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告。交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算，決算報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況。

　　決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資金

　　決定期貨交易所的合并 分立 解散和清算事項(xiàng)

　　決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)

　　2.會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集 每年召開一次。

　　但是有下列情況的應(yīng)該召開臨時(shí)的會(huì)員大會(huì)

　　會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3

　　1/3 以上會(huì)員聯(lián)名提議

　　理事會(huì)認(rèn)為必要的

　　3.會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持 在會(huì)議前10天通知會(huì)員，只有2/3以上會(huì)員參加才有效，結(jié)束10日內(nèi) 大會(huì)的全部文件報(bào)告給證監(jiān)會(huì)

　　理事會(huì)每一屆任期3年。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)

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　　4.理事會(huì)行使下列的職權(quán)

　　召集會(huì)員大會(huì) 并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作

　　制定期貨交易所的章程 規(guī)章和修改的草案提交會(huì)員大會(huì)審定

　　審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算決算 和交易所合并 分立解散和清算方案 交會(huì)員大會(huì)通過

　　決定專門委員會(huì)的設(shè)置 會(huì)員的接納和退出 違規(guī)行為的處分 期貨交易所的變更名字住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

　　審議 章程和交易規(guī)章的細(xì)則和方法。結(jié)算擔(dān)保金的使用情況。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 總經(jīng)理提出的規(guī)劃和年度工作報(bào)道。 對(duì)外的投資計(jì)劃

　　監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況。監(jiān)督高級(jí)管理人員的相關(guān)規(guī)章的遵守。

　　組織期貨交易所年度的財(cái)務(wù)匯集報(bào)告 審計(jì)工作。

　　5.理事由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成 其中 會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。非會(huì)員理事由證監(jiān)會(huì)委派。

　　6.理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人 副理事長(zhǎng)1-2名，理事長(zhǎng)和副理事長(zhǎng)由證監(jiān)會(huì)提名 理事會(huì)通過。理事長(zhǎng)不兼任總經(jīng)理。

　　7.理事長(zhǎng)的職權(quán)：

　　主持會(huì)員大會(huì) 理事會(huì)會(huì)議和日常的工作。

　　組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作。

　　檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況

　　8.理事會(huì)每半年召開一次，前10天通知所有的理事

　　有下列情況之一，應(yīng)該召開理事會(huì)

　　1/3的理事聯(lián)名提議

　　期貨交易所章程規(guī)定

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議

　　理事會(huì)2/3以上理事出席才有效，1/2表決通過采有效

　　會(huì)議結(jié)束后10天內(nèi)將會(huì)議決議報(bào)告證監(jiān)會(huì)

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　　9.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干個(gè) 總經(jīng)理和副總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)任免 總經(jīng)理每一屆任期3年，連任不過兩屆

　　總經(jīng)理是期貨交易所法定代表人 當(dāng)然理事

　　總經(jīng)理的職權(quán)：

　　組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)理事會(huì)通過的制度和決議

　　支持期貨交易所的日常工作

　　根據(jù)章程和交易規(guī)章制定有關(guān)細(xì)則和辦法

　　決定結(jié)算單保金的使用

　　擬定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案

　　實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃 年度工作計(jì)劃

　　批準(zhǔn)期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃

　　擬定期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案 決算報(bào)告

　　擬定期貨交易所合并 分立 解散和清算的方案

　　決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案 聘任和解聘工作人員

　　決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲

　　10.期貨交易所任免中層管理人員 應(yīng)當(dāng)在決定之內(nèi)起10日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告

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　　第二節(jié) 公司制期貨交易所

　　1.公司制期貨交易所所設(shè)股東大會(huì) 股東大會(huì)是期貨交易所的權(quán)利機(jī)構(gòu) 由全體股東組成。

　　2.股東大會(huì)行使下列職權(quán)：

　　選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事 監(jiān)事。

　　審議批準(zhǔn)董事會(huì) 監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)道

　　決定期貨交易所董事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)

　　期貨交易所規(guī)定的其他職權(quán)

　　會(huì)議結(jié)束后10日內(nèi)將文件報(bào)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　3.期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每一屆任期3年

　　董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列的權(quán)利

　　召集股東大會(huì)會(huì)議 并向股東大會(huì)報(bào)告工作

　　擬定期貨交易所章程 規(guī)則 和修改草案提交股東大會(huì)審定

　　審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算 決算報(bào)告 審議期貨交易所合并分立 解散和清算方案提交股東大會(huì)通過。

　　督促總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議情況

　　4.期貨交易所設(shè)董事長(zhǎng)1人，副董事長(zhǎng)1-2人，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名 董事會(huì)通過，董事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。

　　董事長(zhǎng)行使下列職權(quán)：

　　1。主持股東大會(huì)，董事會(huì)會(huì)議和日常工作

　　2. 組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

　　3.檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告

　　工作結(jié)束10日內(nèi) 文件報(bào)告給中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

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　　5.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人 副總經(jīng)理若干個(gè)?？偨?jīng)理 副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免?？偨?jīng)理每屆任期3年 連任不得超過兩屆。

　　總經(jīng)理行使下面權(quán)利：

　　組織實(shí)施股東大會(huì) 董事會(huì)通過的制度和決議

　　6.期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì) 每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員不的少于3人，監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人 副主席1-2人，

　　監(jiān)事會(huì)行使下列權(quán)利：

　　檢查期貨交易所財(cái)務(wù)

　　監(jiān)督期貨交易所董事 高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

　　向股東大會(huì)會(huì)議提出提案

　　會(huì)議在10日內(nèi) 報(bào)告給中國(guó)證監(jiān)會(huì)

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　　第四章 會(huì)員管理

　　1.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有下列權(quán)利：

　　參加會(huì)員大會(huì) 行使選舉權(quán) 被選舉權(quán)和表決權(quán)

　　從事規(guī)定的期貨交易 結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

　　使用期貨交易所提供的交易設(shè)施 獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

　　按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

　　聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)

　　按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使訴訟權(quán)

　　2.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)

　　遵守法律 章程 交易規(guī)則

　　按規(guī)定繳納費(fèi)用 執(zhí)行會(huì)員大會(huì) 理事會(huì)決議 接受交易所監(jiān)督管理

　　公司制交易所還能夠行使審訴權(quán)

　　3.期貨交易所對(duì)接受會(huì)員結(jié)算 結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算 非結(jié)算會(huì)員對(duì)受托客戶結(jié)算

　　結(jié)算會(huì)員由 交易結(jié)算會(huì)員 全面交易結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員組成

　　第五章 基本業(yè)務(wù)規(guī)則

　　期貨交易所向會(huì)員收取的保證金只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封 凍結(jié)扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行，保證金分為 結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金

　　4.保證金包含的內(nèi)容：

　　向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式

　　專用的結(jié)算賬戶會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金的最低余額

　　5.期貨交易所可以接受的一下有價(jià)證券沖抵保證金：

　　期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

　　可流通的國(guó)債

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)的證券。

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　　6.有價(jià)證券沖抵的金額不的高于如下標(biāo)準(zhǔn)：

　　有價(jià)證券基準(zhǔn)即使價(jià)值的80%

　　會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中實(shí)有貨幣資金的4倍

　　但是期貨交易的相關(guān)虧損 費(fèi)用 貸款 和稅收 應(yīng)當(dāng)以貨幣資金支付不得以有價(jià)證券沖抵金額支付。

　　7.結(jié)算擔(dān)保金分基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和便佛那個(gè)結(jié)算擔(dān)保金

　　8.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

　　期貨交易實(shí)行限倉(cāng)制度和套期保值審批制度

　　9。有違反交易規(guī)則的可以做如下的措施：

　　限制入金 開倉(cāng) 出金 提高保證金 限期平倉(cāng) 強(qiáng)行平倉(cāng)

　　10.期貨出現(xiàn)同方向的連續(xù)漲跌停 可以采取調(diào)整漲跌停的幅度和保證金的增加，減倉(cāng)來化解一部分倉(cāng)位。

　　11.期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易不得超過3個(gè)交易日。

　　12.期貨交易所發(fā)布的信息有：即時(shí)行情 持倉(cāng)量成交量排名情況 。

　　期貨交易所對(duì)期貨交易 結(jié)算 交割資料保存期限不少于20年。

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　　第六章 監(jiān)督管理 46

　　1.未經(jīng)批準(zhǔn)期貨交易所高級(jí)管理人員 未經(jīng) 允許不得在任何盈利性組織中兼職

　　期貨交易所工作人員與本人或者親戚有利害關(guān)系的期限應(yīng)該回避。

　　2.期貨交易所應(yīng)該向證監(jiān)會(huì)履行的報(bào)告義務(wù)：

　　每一年度結(jié)束后 4個(gè)月內(nèi)提交 經(jīng)具證券 期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告

　　每一季度結(jié)束后15日內(nèi) 沒一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)的情況和有關(guān)法律，法規(guī)政策規(guī)章執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)道

　　3.以下情況期貨交易所需向證監(jiān)會(huì)報(bào)告：

　　發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律 行政法規(guī) 規(guī)章 政策的行為

　　期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)由較大影響的訴訟

　　重大的財(cái)務(wù)支出投資事項(xiàng)以及可能帶來的較大的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策

　　第七章 法律責(zé)任 47

　　1.期貨交易所有下列行為之一的處以1-5倍罰款不滿10W處以10-50萬(wàn)，對(duì)直接負(fù)責(zé)人處以1-10萬(wàn)罰款：

　　未經(jīng)批準(zhǔn)變更名稱或者注冊(cè)資金，設(shè)立分所和其他交易場(chǎng)所

　　違反有價(jià)證券沖抵保證金制度。不按照規(guī)定對(duì)會(huì)員進(jìn)行檢查。未建立和執(zhí)行客戶交易編碼制度，保證金制度

　　第八章 附則 48

　　2007年4月15日期實(shí)施

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