期貨《法律法規(guī)》期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法重點匯編

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　　期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法

　　第一章 總則

　　第二章 風(fēng)險監(jiān)管指標的計算

　　1。 凈資本計算公司：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項

　　第三章 風(fēng)險監(jiān)管指標

　　1.期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標標準：

　　凈資本不得低于1500萬

　　凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%

　　凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均折算額 不得低于300萬

　　凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于40%

　　流動資產(chǎn)和流動負債的比例不得低于100%

　　負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%

　　2.期貨公司委托其他機構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不低于3000萬

　　從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司 凈資本不低于4500萬

　　從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司 凈資本不得低于下面標準：

　　人民幣9000萬

　　客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%

　　3.規(guī)定 不得低于 一定標準 其預(yù)警標準是規(guī)定標準的120% 不得高于 的80%

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　　第四章 編制和披露

　　1.月度 7天內(nèi) 報 年度3個月內(nèi)報 風(fēng)險監(jiān)管報表保存不少于5年。 風(fēng)險指標與上個月 比變動超過20% 在5日內(nèi)報告全體董事和股東。說明原因

　　第五章 監(jiān)督管理

　　1.期貨公司風(fēng)險監(jiān)督指標達到預(yù)警標準的。證監(jiān)會在5日內(nèi)對原因核實并做下面措施：

　　向公司出具警示函 抄送全體股東

　　對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話。 優(yōu)化指標

　　要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策 應(yīng)當至少提前5天向 所在地證監(jiān)會報送報告。

　　責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查頻率。

　　證監(jiān)會2日內(nèi) 進行現(xiàn)場檢查。并整改期貨部過20日。

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　　第六章 附則

　　1.風(fēng)險監(jiān)管標包括：

　　風(fēng)險監(jiān)管指標匯總表 ，凈資本計算表，資產(chǎn)調(diào)整值計算表 ，客戶分離資產(chǎn)報表 客戶權(quán)益變動表 經(jīng)營業(yè)務(wù)報表和客戶管理報表。

　　資產(chǎn)，流動資產(chǎn) 指期貨公司自身資產(chǎn) 不含客戶保證金

　　負債，流動負債指期貨公司對外負債 不含客戶權(quán)益

　　重大業(yè)務(wù) 指 指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。

　　2007年8月1日施行

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