期貨《法律法規(guī)》證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務辦法重點匯編

編輯推薦：期貨《法律法規(guī)》筆記講義重點匯總

　　證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務辦法

　　第一章 總則

　　第二章 資格條件與業(yè)務范圍

　　1.符合條件證券公司：

　　申請日前6個月各項風險指標符合規(guī)定標準

　　已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度。

　　2個月風險監(jiān)管指標合格

　　配備必要的業(yè)務人員 公司總部至少5名。開展介紹業(yè)務員的營業(yè)部至少2名具有期貨從業(yè)資格的人員。

　　2.本辦法所說的風險監(jiān)控指標是：

　　凈資本不低于12億元

　　流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額的150%

　　對外擔?；蛘哓搨筒桓哂趦糍Y產(chǎn)的10%，證券公司發(fā)債提供的反擔保除外

　　凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

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　　3.證監(jiān)會在20個交易日內(nèi) 批準不批準

　　4.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務 應該提供下面服務：

　　協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　提供期貨行情信息 交易設施

　　5.證券公司從事介紹業(yè)務 和期貨公司簽訂書面委托協(xié)議 應該包括：

　　介紹業(yè)務范圍

　　執(zhí)行期貨保證金安全存管制度

　　介紹業(yè)務的對接規(guī)則

　　客戶投訴的接待方式

　　報酬支付和相關費用的分擔方式

　　違約責任

　　應該在5日內(nèi)報各自的證監(jiān)會

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　　第三章 業(yè)務規(guī)則

　　1.證券公司應當在網(wǎng)站或者供公司顯著位置公布下列信息

　　受托從事的介紹業(yè)務范圍

　　管理人員和業(yè)務人員的名單和照片

　　保證金賬戶信息 存管方式

　　客戶開戶和交易流程 出入金流程

　　交易結算查詢方式

　　保存的介紹業(yè)務的憑證 單據(jù) 報表合同等 不得少與5年。

　　2.證券公司不得下列行為：

　　代理客戶進行期貨交易 結算或者交割

　　收付 存取 劃轉(zhuǎn)期貨保證金

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　　1.從業(yè)人員應該保守國家秘密 所在機構秘密投資者商業(yè)秘密。但是為保護自己的合法權益可以公開。

　　不得代理客戶從事期貨交易

　　2.從業(yè)人員不得由于下列的不正當競爭行為：

　　采用明示和暗示與有關機構有特殊關系的手段招來 投資者?；蛘邏艛?/p>

　　在投資者不知情的情況下給投資者代理人或者介紹人返還傭金，

　　排擠對手為目的。低于經(jīng)營成本標準收取手續(xù)費。

　　3.下列情況從業(yè)人員暫停從業(yè)資格6個月到12個月。情節(jié)嚴重3年得不受理從業(yè)資格的申請：

　　上面1所說的，

　　拒絕協(xié)會調(diào)查檢查 獲取不正當利益 向投資者隱瞞重要事項 違反保密泄露重要未公開信息。

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