2019年11月期貨從業(yè)資格《期貨基礎知識》考前15天練習題

編輯推薦：2019年11月期貨從業(yè)資格考試考前15天練習題匯總

單選題

1、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居問人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的，期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。()應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任。

A.期貨公司

B.客戶

C.居間人

D.期貨公司法人

2、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照()確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。

A.經濟法

B.民事訴訟法

C.合同法

D.當事人在合同中的約定

3、非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，非結算會員應將收到的有價證券提交()。

A.商業(yè)銀行

B.期貨交易所

C.中國人民銀行

D.結算會員，由結算會員提交期貨交易所

4、《期貨從業(yè)人員管理辦法》自()起施行。

A.2007年7月1日

B.2007年7月8日

C.2007年7月4日

D.2008年4月5日

5、期貨從業(yè)人員受到從事期貨經營業(yè)務的機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，從事期貨經營業(yè)務的機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起()個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A.3

B.5

C.10

D.30

6、從事期貨經營業(yè)務的機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合最近()年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格，應當為其辦理從業(yè)資格申請。

A.1

B.2

C.3

D.5

7、期貨從業(yè)人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業(yè)人員資格的紀律懲戒的，應當參加協(xié)會組織的()。

A.技術指標分析

B.期貨交易知識培訓

C.風險分析培訓

D.專項后續(xù)職業(yè)培訓

8、期貨從業(yè)人員有違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準則(修汀)》行為的，任何人都可以向()進行舉報。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.國務院期貨交易監(jiān)督委員會

9、期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務前，應當()，具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。

A.具有正規(guī)全日制大學學士證

B.參加崗前培訓并通過考核

C.具有金融業(yè)從業(yè)經驗

D.具有期貨業(yè)從業(yè)經驗

10、期貨公司應當()向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

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參考答案及解析：

1、【答案】C

【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十條規(guī)定，公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居問人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的，期貨公司或者客戶應當按照約定向居問人支付報酬。居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任。

2、【答案】D

【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二條規(guī)定，人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照當事人在合同中的約定確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。

3、【答案】D

【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十五條規(guī)定，非結算會員的客廠1以有價證券充抵保證金的，非結算會員應將收到的有價證券提交結算會員，由結算會員提交期貨交易所。

4、【答案】C

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十六條規(guī)定，本辦法自公布之日起施行。《期貨從業(yè)人員管理辦法》已經中國證券監(jiān)督管理委員會第207次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。中國證券監(jiān)督管理委員會主席：尚福林二00七年七月四日。

5、【答案】C

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到從事期貨經營業(yè)務的機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，從事期貨經營業(yè)務的機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起l0個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

6、【答案】C

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條規(guī)定，從事期貨經營業(yè)務的機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請：(五)最近3年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格。

7、【答案】D

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第四十三條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業(yè)人員資格的紀律懲戒的，應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。

8、【答案】B

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員有違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或本準則行為的，任何人都可以向協(xié)會進行舉報。

9、【答案】B

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第十六條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務前，應當參加崗前培訓并通過考核，具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。

10、【答案】C

【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十八條規(guī)定，期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認。

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