2019年11月期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考前10天練習(xí)題

編輯推薦：2019年11月期貨從業(yè)資格考試考前10天練習(xí)題匯總

單選題

1、期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起(　)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3個

B.5個

C.10個

D.15個

2、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會認(rèn)為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施(　)。

A.提示

B.抓捕

C.訓(xùn)誡

D.拘留

3、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每一季度結(jié)束后(　)內(nèi)向中國證監(jiān)會提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度工作報告。

A.10日

B.15日

C.30日

D.60日

4、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每一年度結(jié)束后(　)內(nèi)向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。

A.30日

B.3個月

C.4個月

D.6個月

5、期貨交易所的所得收益應(yīng)當(dāng)首先用于(　)。

A.增加交易保證金

B.彌補(bǔ)期貨交易所的損失

C.應(yīng)對期貨交易風(fēng)險

D.保證期貨交易場所、設(shè)施的運(yùn)行和改善

6、公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進(jìn)行其他處置，應(yīng)當(dāng)經(jīng)(　)批準(zhǔn)。

A.期貨交易所監(jiān)事會

B.期貨交易所董事會

C.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D.中國證監(jiān)會

7、期貨交易所應(yīng)當(dāng)對違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則的行為制定查處辦法，并報(　)批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院法制委員會

B.期貨交易所會員大會或股東大會

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

8、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于(　)。

A.5年

B.10年

C.20年

D.30年

9、對機(jī)構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易而遭受保證金損失的，按照(　)補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。

A.個人投資者

B.機(jī)構(gòu)投資者

C.個人和機(jī)構(gòu)投資者

D.保證金損失的90%

10、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定使用期貨投資者保障基金補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的情形是(　)。

A.發(fā)生不可抗力

B.期貨投資者提出要求或者情況危急

C.期貨交易所提出要求或者情況危急

D.期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補(bǔ)保證金缺口或者情況危急

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參考答案及解析：

1、【答案】B

【解析】期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

2、【答案】A

【解析】中國證監(jiān)會認(rèn)為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示。

3、【答案】B

【解析】期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每一季度結(jié)束后15日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度工作報告。

4、【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第102條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。

5、【答案】D

【解析】期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運(yùn)行和改善。

6、【答案】D

【解析】公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進(jìn)行其他處置，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

7、【答案】C

【解析】期貨交易所應(yīng)當(dāng)對違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則的行為制定查處辦法，并報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

8、【答案】C

【解析】期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。

9、【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第22條第2款規(guī)定，對機(jī)構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易而遭受保證金損失的，按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。

10、【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第21條規(guī)定，使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。不足彌補(bǔ)或者情況危急的，方能決定使用保障基金。

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