2019年11月期貨從業(yè)資格《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》考前3天練習(xí)題

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單選題

1、公民、法人受期貨公司或者客戶(hù)的委托，作為居問(wèn)人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶(hù)應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬。()應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

A：期貨公司

B：客戶(hù)

C：居間人

D：期貨公司法人

2、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照()確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外。

A：經(jīng)濟(jì)法

B：民事訴訟法

C：合同法

D：當(dāng)事人在合同中的約定

3、非結(jié)算會(huì)員的客戶(hù)以有價(jià)證券充抵保證金的，非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券提交()。

A：商業(yè)銀行

B：期貨交易所

C：中國(guó)人民銀行

D：結(jié)算會(huì)員，由結(jié)算會(huì)員提交期貨交易所

4、《期貨從業(yè)人員管理辦法》自()起施行。

A：2007年7月1日

B：2007年7月8日

C：2007年7月4日

D：2008年4月5日

5、期貨從業(yè)人員受到從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A：3

B：5

C：10

D：30

6、從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合最近()年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)證券、期貨從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。

A：1

B：2

C：3

D：5

7、期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開(kāi)譴責(zé)和暫停從業(yè)人員資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的()。

A：技術(shù)指標(biāo)分析

B：期貨交易知識(shí)培訓(xùn)

C：風(fēng)險(xiǎn)分析培訓(xùn)

D：專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

8、期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準(zhǔn)則(修汀)》行為的，任何人都可以向()進(jìn)行舉報(bào)。

A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C：期貨交易所

D：國(guó)務(wù)院期貨交易監(jiān)督委員會(huì)

9、期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)()，具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。

A：具有正規(guī)全日制大學(xué)學(xué)士證

B：參加崗前培訓(xùn)并通過(guò)考核

C：具有金融業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

D：具有期貨業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

10、期貨公司應(yīng)當(dāng)()向公司全體董事提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書(shū)面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。

A：每月

B：每季度

C：每半年

D：每年

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參考答案及解析

1、【答案】C

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十條規(guī)定，公民、法人受期貨公司或者客戶(hù)的委托，作為居問(wèn)人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶(hù)應(yīng)當(dāng)按照約定向居問(wèn)人支付報(bào)酬。居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

2、【答案】D

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二條規(guī)定，人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照當(dāng)事人在合同中的約定確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外。

3、【答案】D

【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十五條規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員的客廠(chǎng)1以有價(jià)證券充抵保證金的，非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券提交結(jié)算會(huì)員，由結(jié)算會(huì)員提交期貨交易所。

4、【答案】C

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十六條規(guī)定，本辦法自公布之日起施行。《期貨從業(yè)人員管理辦法》已經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第207次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席：尚福林二00七年七月四日。

5、【答案】C

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起l0個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

6、【答案】C

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條規(guī)定，從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)：(五)最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)證券、期貨從業(yè)資格。

7、【答案】D

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第四十三條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開(kāi)譴責(zé)和暫停從業(yè)人員資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

8、【答案】B

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或本準(zhǔn)則行為的，任何人都可以向協(xié)會(huì)進(jìn)行舉報(bào)。

9、【答案】B

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十六條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過(guò)考核，具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。

10、【答案】C

【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書(shū)面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。

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以上內(nèi)容為2019年11月期貨從業(yè)資格《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》考前3天練習(xí)題。查看更多期貨從業(yè)資格考試相關(guān)模擬試題及歷年真題您可以點(diǎn)擊下方免費(fèi)下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！