2020年1月期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》考前9天沖刺練習(xí)

1、某客戶開(kāi)倉(cāng)買(mǎi)入大豆期貨合約20手，成交價(jià)格為2020元/噸，當(dāng)天平倉(cāng)10手合約，成交價(jià)格為2040元，當(dāng)日結(jié)算價(jià)格為2010元/噸，交易保證金比例為10%，則該客戶當(dāng)日平倉(cāng)盈虧和持倉(cāng)盈虧分別是()。【單選題】

A.2000元，-1000元

B.-2000元，1000元

C.-1000元，2000元

D.1000元，-2000元

2、交易所調(diào)整交易保證金標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)予公告，并報(bào)()備案?！締芜x題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨公司

3、某套利者賣(mài)出4月份鋁期貨合約，同時(shí)買(mǎi)入5月份鋁期貨合約，價(jià)格分別為19670元/噸和19830元/噸，平倉(cāng)時(shí)4月份鋁期貨和約價(jià)格變?yōu)?9780元/噸，則5月份鋁期貨和約變?yōu)?)元/噸時(shí)，價(jià)差是縮小的?！締芜x題】

A.19970

B.19950

C.19980

D.19900

4、交易者根據(jù)供求狀況分析判斷，如果將來(lái)一段時(shí)間PTA期貨近月合約下降幅度小于遠(yuǎn)月合約下降幅度，則交易者最有可能執(zhí)行的操作是()【單選題】

A.牛市套利

B.熊市套利

C.跨商品套利

D.蝶式套利

5、某投機(jī)者預(yù)測(cè)2月份銅期貨價(jià)格會(huì)下降，于是以65000元/噸的價(jià)格賣(mài)出1手銅合約。但此后價(jià)格上漲到65300元/噸，該投資者繼續(xù)以此價(jià)格賣(mài)出1手銅合約。待價(jià)格變?yōu)?)時(shí)將2手銅合約平倉(cāng)可以盈虧平衡(忽略手續(xù)費(fèi)和其他費(fèi)用)?！締芜x題】

A.65100元/噸

B.65150元/噸

C.65200元/噸

D.65350元/噸

6、目前，全球期貨交易品種的第一大品種是()?！締芜x題】

A.股指期貨

B.農(nóng)產(chǎn)品期貨

C.利率期貨

D.能源期貨

7、投資者從事期貨交易所面臨的交易風(fēng)險(xiǎn)包括()。【多選題】

A.流動(dòng)性差，期貨交易難以迅速、及時(shí)、方便地成交

B.投資者在準(zhǔn)備或進(jìn)行期貨交割時(shí)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

C.若不能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金，交易者面臨被強(qiáng)行平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)

D.政策性風(fēng)險(xiǎn)

8、下列品種采用現(xiàn)金交割方式的有()【多選題】

A.中長(zhǎng)期利率期貨

B.滬深300股指期貨合約

C.芝加哥商業(yè)交易所(CME)的E-miniS&P500

D.芝加哥商業(yè)交易所(CME)的S&P500

9、頭肩頂形態(tài)完成后，向下突破頸線時(shí)，成交量不一定擴(kuò)大，日后繼續(xù)下跌時(shí)，成交量會(huì)放大。【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

10、期貨公司可以為單一客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，也可為特定多個(gè)客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

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參考答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：當(dāng)日平倉(cāng)盈虧=(賣(mài)出價(jià)-買(mǎi)入價(jià))×平倉(cāng)量=(2040-2020)×10×10=2000(元)；當(dāng)日持倉(cāng)盈虧=(當(dāng)日結(jié)算價(jià)-買(mǎi)入價(jià))×買(mǎi)入量=(2010-2020)×10×10=-1000(元)。

2、正確答案：A

答案解析：交易所根據(jù)合約特點(diǎn)設(shè)定最低保證金標(biāo)準(zhǔn)，并可根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況等調(diào)節(jié)保證金水平。向證監(jiān)會(huì)報(bào)備。

3、正確答案：D

答案解析：考察價(jià)差的計(jì)算，開(kāi)倉(cāng)時(shí)價(jià)差等于高價(jià)-低價(jià)，平倉(cāng)時(shí)的價(jià)差計(jì)算公式套用開(kāi)倉(cāng)時(shí)的公式。

4、正確答案：A

答案解析：考察牛市套利。

5、正確答案：B

答案解析：對(duì)平均賣(mài)高的考察。

6、正確答案：A

答案解析：目前，股指期貨交易已成為金融期貨，也是所有期貨交易品種中的第一大品種。

7、正確答案：A、C

答案解析：交易風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容。

8、正確答案：B、C、D

答案解析：考察期貨的交割方式。

9、正確答案：A

答案解析：頭肩頂形態(tài)完成后，向下突破頸線時(shí)，成交量不一定擴(kuò)大，但日后繼續(xù)下跌時(shí)成交量會(huì)放大。

10、正確答案：A

答案解析：期貨公司可以依法為單一客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，也可依法為特定多個(gè)客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

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