2020年1月期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考前8天沖刺練習

1、期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶前，應當向客戶出示()，由客戶簽字確認?！締芜x題】

A.《期貨交易風險說明書》

B.《期貨經(jīng)紀合同指引》

C.《買賣自負承諾書》

D.《強行平倉承諾書》

2、下列()可以從事期貨交易，期貨公司可以接受其委托為其進行期貨交易。【單選題】

A.國家機關

B.事業(yè)單位

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.民營企業(yè)

3、公司制期貨交易所設監(jiān)事會，每屆任期3年，監(jiān)事會的成員不得少于()?！締芜x題】

A.1人

B.3人

C.5人

D.2人

4、期貨公司首席風險官應當向公司住所地中國證監(jiān)會提交工作報告，報告的內(nèi)容包括()?！径噙x題】

A.期貨公司董事履職情況

B.期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況

C.首席風險官所作的盡職調(diào)查

D.提出的整改意見和期貨公司整改效果

5、國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行下列職責()?！径噙x題】

A.制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權

B.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理

C.制定期貨從業(yè)人員工資水平，并監(jiān)督實施

D.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

6、會員制期貨交易所會員享有的權利有()。【多選題】

A.行使會員大會中的選舉權、被選舉權和表決權

B.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

C.聯(lián)名提議召開臨時會員大會

D.向交易所提出提案

7、交易結算會員期貨公司不得受托為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

8、非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見代理條件的，非期貨公司人員應當承擔由此產(chǎn)生的民事責任。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

9、王某具有期貨從業(yè)資格考試合格證明且若符合下列()條件時，機構可以任用他從事期貨業(yè)務，并且應當為其辦理從業(yè)資格申請?！究陀^案例題】

A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B.已被本機構聘用

C.受到過中國證監(jiān)會的行政處罰，但已滿2年

D.被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施，禁入期已經(jīng)屆滿

10、期貨公司擬任孫某為本公司營業(yè)部負責人，孫某經(jīng)中國證監(jiān)會批準，于2015年6月15日獲得了任職資格，2015年7月3日，公司通知孫某前來辦理任職手續(xù)，但是由于近段事務繁忙，孫某一直未前往辦理，2015年8月15日，孫某趕往公司辦理任職手續(xù)，根據(jù)規(guī)定該期貨公司()?！究陀^案例題】

A.能夠為孫某辦理

B.除有中國證監(jiān)會派出機構認可的正當理由外，不能為孫某辦理

C.不能為孫某辦理，因為其已經(jīng)喪失了任職資格

D.不能為孫某辦理，但仍具有任職資格

翻頁查看答案及解析>>>

相關推薦：2020年1月期貨從業(yè)資格《基礎知識》考前8天沖刺練習

2020年1月期貨從業(yè)資格準考證打印時間為1月6日-11日?？荚嚨攸c及考試時間表等安排將在準考試上體現(xiàn)。及時預訂“ 免費預約短信提醒”功能，環(huán)球網(wǎng)校會通過短信方式提前通知到考生準考證打印時間。

以上內(nèi)容為2020年1月期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考前8天沖刺練習。查看更多期貨從業(yè)資格考試相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！

參考答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十四條期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》，由客戶簽字確認，并簽訂期貨經(jīng)紀合同。

2、正確答案：D

答案解析：《期貨交易管理條例》第二十五條下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：(一)國家機關和事業(yè)單位；(二)國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；(三)證券、期貨市場禁止進入者；(四)未能提供開戶證明材料的單位和個人；(五)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

3、正確答案：B

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第四十九條監(jiān)事會成員不得少于3人。

4、正確答案：B、C、D

答案解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十八條首席風險官應當在每季度結束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告；每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一年度全面工作報告，報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。

5、正確答案：A、B、D

答案解析：《期貨交易管理條例》第四十六條國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行下列職責：(一)制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權；(二)對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理；(三)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業(yè)務活動，進行監(jiān)督管理；(四)制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施；(五)監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況；(六)對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督；(七)對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處；(八)開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流、合作活動；(九)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。

6、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第五十六條會員制期貨交易所會員享有下列權利：(一)參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權；(二)在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割等業(yè)務；(三)使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息和服務；(四)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格；(五)聯(lián)名提議召開臨時會員大會；(六)按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權；(七)期貨交易所章程規(guī)定的其他權利。

7、正確答案：B

答案解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第五條交易結算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務。

8、正確答案：B

答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第九條。非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見代理條件的，期貨公司應當承擔由此產(chǎn)生的民事責任。

9、正確答案：A、B、D

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請：(一)品行端正，具有良好的職業(yè)道德；(二)已被本機構聘用；(三)最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰；(四)未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿；(五)最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

10、正確答案：B

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十九條期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關派出機構認可的除外。

相關推薦：2020年1月期貨從業(yè)資格《基礎知識》考前8天沖刺練習

2020年1月期貨從業(yè)資格準考證打印時間為1月6日-11日?？荚嚨攸c及考試時間表等安排將在準考試上體現(xiàn)。及時預訂“ 免費預約短信提醒”功能，環(huán)球網(wǎng)校會通過短信方式提前通知到考生準考證打印時間。

以上內(nèi)容為2020年1月期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考前8天沖刺練習。查看更多期貨從業(yè)資格考試相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！