2020年1月期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考前6天沖刺練習

1、公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應當符合()的規(guī)定。【單選題】

A.期貨交易所章程

B.期貨交易所會員管理辦法

C.期貨交易所交易細則

D.期貨交易所理事會工作規(guī)則

2、下列屬于申請期貨公司董事長任職資格必須具備的條件是()?！締芜x題】

A.2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷

B.大學?？茖W歷

C.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

D.期貨從業(yè)人員資格證書

3、期貨從業(yè)人員不得()?！締芜x題】

A.對重要事實予以明示

B.向客戶做出違反規(guī)定的承諾

C.向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力

D.公平地對待不同年齡層的投資者

4、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對穿倉造成的損失，由()承擔?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨交易所和期貨公司共同

D.期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60%

5、一般單位客戶的()及一般自然人投資者本人應當參加測試，不得由他人替代?！締芜x題】

A.指定下單人

B.結(jié)算單確認人

C.資金調(diào)撥人

D.高級管理人員

6、關(guān)于提供期貨投資咨詢服務(wù)，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應當()?！締芜x題】

A.以個人名義開展投資咨詢服務(wù)，并說明其觀點僅供參考，不代表任何機構(gòu)

B.以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動

C.直接接受公司總部專門部門的管理，相對獨立于本公司的其他專業(yè)人員

D.代理客戶交易

7、下列各項屬于《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的期貨交易所解散的原因的有()?！径噙x題】

A.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

B.會員大會或者股東大會決定解散

C.中國證監(jiān)會決定關(guān)閉

D.工商行政管理部門決定關(guān)閉

8、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立以下()機構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金，情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上伍拾萬元以下罰金。【多選題】

A.商業(yè)銀行

B.證券交易所、期貨交易所

C.證券公司、期貨經(jīng)紀公司

D.保險公司或其他金融機構(gòu)

9、期貨公司為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥以下賬戶()中資金或者有價證券的，人民法院不予支持?！径噙x題】

A.期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券

B.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

C.客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券

D.非結(jié)算會員向結(jié)算會員提交的用于充抵保證金的有價證券

10、期貨公司應按照中國證監(jiān)會規(guī)定年限和要求妥善保存對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作的材料，包括()。【多選題】

A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風險揭示書

B.風險管理意見

C.研究分析報告和交易咨詢建議

D.期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料

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2020年1月期貨從業(yè)資格準考證打印時間為1月6日-11日。考試地點及考試時間表等安排將在準考試上體現(xiàn)。及時預訂“ 免費預約短信提醒”功能，環(huán)球網(wǎng)校會通過短信方式提前通知到考生準考證打印時間。

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參考答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第三十八條股東大會會議的召開及議事規(guī)則應當符合期貨交易所章程的規(guī)定。

2、正確答案：C

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。

3、正確答案：B

答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第十九條。從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應當了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及投資目標，并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

4、正確答案：A

答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三條。期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔；穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔。

5、正確答案：A

答案解析：《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第七條一般單位客戶的指定下單人及自然人投資者本人應當參加測試，不得由他人替代。

6、正確答案：B

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十六條期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應當以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，不得以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)。

7、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第十七條期貨交易所因下列情形之一解散：(一)章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿；(二)會員大會或者股東大會決定解散；(三)中國證監(jiān)會決定關(guān)閉。

8、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《中華人民共和國刑法修正案》第三條。未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

9、正確答案：B、C

答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第四條期貨公司為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中資金或者有價證券的，人民法院不予支持：(一)客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金；(二)客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券。

10、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條期貨公司應當對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實行留痕管理，并按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。

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