2020年1月期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考前3天沖刺練習(xí)

試題

1、【單選題】當(dāng)不同客戶之間存在利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循()的原則予以處理。

A.大客戶利益優(yōu)先

B.小客戶利益優(yōu)先

C.關(guān)系客戶利益優(yōu)先

D.公平對待

2、【單選題】期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、()等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對其整改情況進(jìn)行檢查驗收。

A.記入信用記錄

B.罰款

C.提起訴訟

D.免職

3、【多選題】期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，服從協(xié)會的自律性管理，遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則和所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度，嚴(yán)禁從事以下()行為。

A.操縱期貨交易價格

B.欺詐投資者

C.內(nèi)幕交易

D.編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

4、【多選題】申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。

A.注冊資本為2000萬元以上

B.有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

C.主要股東最近2年無重大違法違規(guī)記錄

D.從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

5、【判斷題】期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬期貨交易所。()

A.正確

B.錯誤

6、【判斷題】會員制期貨交易所理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)。()

A.正確

B.錯誤

7、【判斷題】期貨交易所普通工作人員在期貨交易所會員單位兼職無須批準(zhǔn)。()

A.正確

B.錯誤

8、【判斷題】中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將首席風(fēng)險官的培訓(xùn)情況和考試成績事項也記入期貨公司及首席風(fēng)險官誠信檔案。()

A.正確

B.錯誤

9、【判斷題】銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)工作人員吸收客戶資金不入賬的，最高可以判處死刑。()

A.正確

B.錯誤

10、【判斷題】期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報送信息。()

A.正確

B.錯誤

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參考答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十四條期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對待的原則予以處理。

2、正確答案：A

答案解析：《期貨交易管理條例》第五十五條期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對其整改情況進(jìn)行檢查驗收。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十條。從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。

4、正確答案：B、D

5、正確答案：B

答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十三條期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金。

6、正確答案：A

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第二十四條會員制期貨交易所理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)。

7、正確答案：B

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第九十八條未經(jīng)批準(zhǔn)，期貨交易所的其他工作人員和非會員理事不得以任何形式在期貨交易所會員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營利性組織兼職。

8、正確答案：A

答案解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第三十四條中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將下列事項記入期貨公司及首席風(fēng)險官誠信檔案：(一)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對首席風(fēng)險官采取的監(jiān)管措施；(二)首席風(fēng)險官的培訓(xùn)情況和考試成績；(三)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險官有關(guān)的其他事項。

9、正確答案：B

答案解析：《中華人民共和國刑法修正案(六)》十四條。銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的，處五年以上有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

10、正確答案：A

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十五條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報送信息。

2020年1月期貨從業(yè)資格準(zhǔn)考證打印時間為1月6日-11日。考試地點(diǎn)及考試時間表等安排將在準(zhǔn)考試上體現(xiàn)。及時預(yù)訂“ 免費(fèi)預(yù)約短信提醒”功能，環(huán)球網(wǎng)校會通過短信方式提前通知到考生準(zhǔn)考證打印時間。

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