2020期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試試題：期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法

單選題

1、下列關(guān)于期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范的表述，不正確的是()。

A.資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)明確約定，由客戶自行獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶承諾或者擔(dān)保委托資產(chǎn)的最低收益或者分擔(dān)損失

C.期貨公司使用的客戶承諾書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、資產(chǎn)管理合同文本可以包括中期協(xié)制定的合同必備條款，并及時(shí)報(bào)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

D.期貨公司可以公開(kāi)宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的預(yù)期收益

2、期貨公司從業(yè)人員的父母成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起()個(gè)工作日內(nèi)，向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.7

D.10

3、單一資產(chǎn)管理客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于()萬(wàn)元人民幣。

A.200

B.150

C.120

D.100

4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格申請(qǐng)之日起()個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.1

B.2

C.3

D.4

5、()依法對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)測(cè)監(jiān)控。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

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答案解析

1.答案：D

解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第十四條第二款規(guī)定，期貨公司不得公開(kāi)宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的預(yù)期收益，不得以夸大資產(chǎn)管理業(yè)績(jī)等方式欺詐客戶。ABC三項(xiàng)參見(jiàn)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第十八條規(guī)定。

2.答案：B

解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第十條第二款規(guī)定，期貨公司股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人以及期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員的父母、子女成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或者親屬關(guān)系。

3.答案：D

解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第九條規(guī)定，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬(wàn)元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產(chǎn)要求。

4.答案：B

解析：參見(jiàn)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第八條第一款規(guī)定。

5.答案：A

解析：參見(jiàn)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第五條第三款規(guī)定。

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