2020期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試試題：期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)

選擇題

1、小張為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知另一家期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給另一期貨公司。小張違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是()。【單選】

A.不得以他人名義參與期貨交易

B.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

2、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突，則甲應當()。【多選】

A.及時告訴投資者這種情況

B.不做任何說明，直接要求投資者買入該合約

C.經(jīng)說明以后，如果投資方仍然同意買入合約，甲應當確保投資者的利益得到公平的對待

D.請求期貨公司立即換期貨經(jīng)紀人員，不得再從事該期貨合約

3、某期貨公司結(jié)算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為謀取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透漏給親朋好友。王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是()。【多選】

A.從業(yè)人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.從業(yè)人員應當保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人

C.從業(yè)人員應自覺抵制商業(yè)賄賂

D.從業(yè)人員不得以個人名義參與期貨交易

翻頁查看答案及解析>>>

受疫情影響，原擬于2020年3月14日舉辦的期貨從業(yè)資格考試推遲，5月份報名也推遲，考生可以通過填寫 免費預約短信提醒服務，屆時官方公布后我們會及時通知2020年期貨從業(yè)資格報名時間、考試時間，請及時預約。

以上內(nèi)容為2020期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試試題：期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)。查看更多期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！

答案解析

1、參考答案：D

參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第11條的規(guī)定，即從業(yè)人員不得以拿人或者他人名義參與期貨交易。第12條規(guī)定。期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：①以個人名義接受客尸委托代理客戶從事期貨交易；②進行虛假宣傳。誘騙客戶參與期貨交易；③挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；④中國證監(jiān)會禁止的其他行為。第26條第4項規(guī)定，嚴禁從業(yè)人員在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金。第30條規(guī)定，除所在機構同意外.從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。

2、參考答案：AC

參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第九條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況，并盡量避免沖突；當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待。

3、參考答案：BD

參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第十一條規(guī)定，從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。第八條規(guī)定，從業(yè)人員應當保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人。

受疫情影響，原擬于2020年3月14日舉辦的期貨從業(yè)資格考試推遲，5月份報名也推遲，考生可以通過填寫 免費預約短信提醒服務，屆時官方公布后我們會及時通知2020年期貨從業(yè)資格報名時間、考試時間，請及時預約。

以上內(nèi)容為2020期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試試題：期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)。查看更多期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！