2021年7月期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考前模擬試題二

一、單選題

1.下列應(yīng)當(dāng)對期貨市場客戶開戶實行自律管理的是()。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國證監(jiān)會

D.期貨公司

2.監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報告()。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

3.以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由()管轄。

A.期貨案件發(fā)生地的人民法院

B.期貨交易所所在地的初級人民法院

C.期貨交易所所在地的中級人民法院

D.期貨交易所所在地的高級人民法院

4.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強資產(chǎn)管理計劃的()，不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計劃。

A.壓力測試

B.敏感性分析

C.資產(chǎn)配置

D.久期管理

5.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》的規(guī)定，資產(chǎn)管理計劃的初始募集規(guī)模不得低于()。

A.100萬元

B.500萬元

C.1000萬元

D.5000萬元

6.當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于()允許客戶使用。

A.當(dāng)日

B.下一交易日

C.第三個交易日

D.第五個交易日

7.中國證監(jiān)會對有嚴(yán)重違法失信情形的市場主體，()。

A.責(zé)任改正、監(jiān)管談話

B.依法予以行政處罰

C.給予紀(jì)律懲戒

D.在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺進行專項公示

8.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)()納入保障基金繳納范圍。

A.公司注冊時

B.自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后

C.業(yè)務(wù)許可審批后

D.公司成立后

9.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》的規(guī)定，應(yīng)由()指定保障基金管理機構(gòu)，代為管理保障基金。

A.由中國證監(jiān)會、財政部

B.保證金監(jiān)控中心

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

10.期貨投資者保障基金的籌集原則是()。

A.取之于民、用之于民

B.取之于市場、用之于市場

C.保障投資者合法權(quán)益

D.安全、穩(wěn)健

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二、多選題

1.期貨公司、證券公司違反開戶管理規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取()等監(jiān)管或處罰措施。

A.責(zé)令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.書面警告

2.期貨公司、證券公司違反《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取()等監(jiān)管措施。

A.責(zé)令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.關(guān)閉該營業(yè)部

3.期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥以下()賬戶中資金或者有價證券的，人民法院不予支持。

A.期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金

B.期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券

C.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

D.客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券

4.期貨交易所為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥以下賬戶()中資金或者有價證券的，人民法院不予支持。

A.期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金

B.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

C.期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券

D.非結(jié)算會員在結(jié)算會員保證金賬戶中的資金

5.期貨交易所會員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反()，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件。

A.法律法規(guī)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定

C.期貨交易所章程、交易規(guī)則、實施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定

D.期貨公司章程、交易規(guī)則、實施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定

6.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)的()不得參與本公司管理的單一資產(chǎn)管理計劃。

A.董事

B.監(jiān)事

C.從業(yè)人員

D.股東

7.下列可以擔(dān)任資產(chǎn)管理計劃的投資顧問的是()。

A.保險資產(chǎn)管理機構(gòu)

B.符合條件的私募證券投資基金管理人

C.商業(yè)銀行資產(chǎn)管理機構(gòu)

D.依法可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)

8.客戶姓名或者名稱、有效身份證明文件號碼和客戶期貨結(jié)算賬戶戶名之外的客戶信息，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的()分別維護。

A.期貨交易所

B.期貨合約

C.期貨交易品種

D.期貨公司

9.監(jiān)控中心在復(fù)核過程中發(fā)現(xiàn)以下()情況之一的，應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司。

A.客戶資料不符合實名制要求

B.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整

C.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形

10.個人客戶開戶時，期貨公司應(yīng)當(dāng)實時采集并保存()等影像資料。

A.個人客戶頭部正面照

B.開戶代理人頭部正面照

C.個人客戶身份證正反面掃描件

D.開戶代理人身份證正反面掃描件

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答案解析

一、單選題

1、正確答案：A

答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第七條中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)及其派出機構(gòu)依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。

2、正確答案：A

答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十四條監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)依據(jù)本規(guī)定制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。

3、正確答案：C

答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第一條以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。

4、正確答案：D

答案解析：《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》第二十條證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強資產(chǎn)管理計劃的久期管理，不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計劃。

5、正確答案：C

答案解析：《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》第五條資產(chǎn)管理計劃的初始募集規(guī)模不得低于1000萬元。

6、正確答案：B

答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十一條當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶使用。

7、正確答案：D

答案解析：《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》　第十五條中國證監(jiān)會對有下列嚴(yán)重違法失信情形的市場主體，在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺進行專項公示。

8、正確答案：B

答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十二條對于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后納入保障基金繳納范圍；公司停止經(jīng)營的，應(yīng)當(dāng)告知期貨交易所，對其當(dāng)年應(yīng)繳納的保障基金份額進行扣繳。

9、正確答案：A

答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十四條中國證監(jiān)會、財政部可以指定相關(guān)機構(gòu)作為保障基金管理機構(gòu)，代為管理保障基金。

10、正確答案：B

答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第四條保障基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集。

二、多選題

1、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十五條期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令期貨公司、證券公司暫停開戶或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

2、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十五條期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條期貨交易所為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中資金或者有價證券的，人民法院不予支持：(一)期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金；(二)期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券。《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第四條期貨公司為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中資金或者有價證券的，人民法院不予支持：(一)客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金；(二)客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券。

4、正確答案：A、C

答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條期貨交易所為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中資金或者有價證券的，人民法院不予支持：(一)期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金；(二)期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券。

5、正確答案：A、B、C

答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第二條期貨交易所履行職責(zé)引起的商務(wù)事件是指：(一)期貨交易所會員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶其他期貨市場參與者，以期貨交易所違法違規(guī)以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件；(二)期貨交易所會員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件；(三)期貨交易所因履行職責(zé)引起的其他商事訴訟案件。

6、正確答案：A、B、C

答案解析：《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》第二十七條證券期貨經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶不得參與本公司管理的單一資產(chǎn)管理計劃。

7、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》第三十二條資產(chǎn)管理計劃的投資顧問應(yīng)當(dāng)為依法可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、商業(yè)銀行資產(chǎn)管理機構(gòu)、保險資產(chǎn)管理機構(gòu)以及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他金融機構(gòu)，或者同時符合以下條件的私募證券投資基金管理人：(一)在證券投資基金業(yè)協(xié)會登記滿1年、無重大違法違規(guī)記錄的會員；(二)具備3年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績且無不良從業(yè)記錄的投資管理人員不少于3人；(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

8、正確答案：A、D

答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十一條監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場客戶基本資料庫。客戶姓名或者名稱、有效身份證明文件號碼和客戶期貨結(jié)算賬戶戶名之外的客戶信息，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護。

9、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十八條監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司：(一)客戶資料不符合實名制要求；(二)客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確；(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

10、正確答案：A、C

答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十條客戶開戶時，期貨公司應(yīng)當(dāng)實時采集并保存客戶以下影像資料：(一)個人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件；(二)單位客戶開戶代理人頭部正面照、開戶代理人身份證正反面掃描件、單位客戶有效身份證明文件掃描件。

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