2021年11月期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考前模擬練習(xí)一

1、應(yīng)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動得機(jī)構(gòu)是()。【單選題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

C.國家外匯管理局

D.商務(wù)部

正確答案：A

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

2、根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定，()更新測試試卷，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對投資者進(jìn)行測試?！締芜x題】

A.中國金融期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨公司

D.中國證券登記結(jié)算公司

正確答案：A

答案解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第八條期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進(jìn)行測試。測試試卷及答案通過交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。交易所更新測試試卷的，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對投資者進(jìn)行測試。

3、某期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為6000萬元。監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)該公司報(bào)表存在一些問題：第一，公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時(shí)仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對這部分資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整(申購新股資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為5%)；第二，公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”為200萬元，但公司在計(jì)算凈資本時(shí)，未對該項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。在針對上述問題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為()?！締芜x題】

A.5900萬元

B.5700萬元

C.6300萬元

D.6100萬元

正確答案：D

答案解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十條期貨公司凈資本是在凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-/+其他調(diào)整項(xiàng)。調(diào)整后，期末凈資本為：6000-(2000×5%)+200=6100萬元

4、下列屬于期貨交易實(shí)行的制度的是()。【多選題】

A.限倉制度

B.套期保值審批制度

C.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

D.大戶持倉報(bào)告制度

正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第七十九條期貨交易實(shí)行限倉制度和套期保值審批制度。

5、期貨公司出現(xiàn)下列()情形的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)?！径噙x題】

A.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷

B.主動提出注銷申請

C.公司成立后無正當(dāng)理由超過2個(gè)月未開始營業(yè)

D.公司開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上

正確答案：A、B、D

答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：(一)營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷；(二)成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上；(三)主動提出注銷申請；(四)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營活動，妥善處理客戶資產(chǎn)。

6、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由()，客戶予以追認(rèn)的除外?！径噙x題】

A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

B.非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任

C.非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任

正確答案：A、B

答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十九條期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

7、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的信息共享和協(xié)調(diào)配合機(jī)制。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案：A

答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十二條國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的信息共享和協(xié)調(diào)配合機(jī)制。  

8、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案：A

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。

5、期貨從業(yè)人員為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益且情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)資格申請。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案：A

答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第四十條。從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請：(一)有本準(zhǔn)則第十條至第十五條所禁止行為之一的；(二)違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的；(三)違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的；(四)為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。

10、申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，除具備一般條件外，還應(yīng)當(dāng)具有會計(jì)師以上職稱或者注冊會計(jì)師資格。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案：B

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條申請財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。申請財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有會計(jì)師以上職稱或者注冊會計(jì)師資格；申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。

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