2021年11月期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考前模擬練習(xí)二

1、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時間不得超過()個月?！締芜x題】

A.3

B.6

C.9

D.12

正確答案：B

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。代為履行職責(zé)的時間不得超過6個月。公司應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官。

2、對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)險的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納期貨投資者保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由()根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況確定?！締芜x題】

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨保證金監(jiān)控中心

正確答案：B

3、投資者張某是某期貨公司客戶經(jīng)理胡某的客戶，李某是該期貨公司交易部經(jīng)理。某天，行情波動較大，剛好張某有事不在期貨公司，胡某在未經(jīng)張某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當(dāng)日平倉，獲利6000元。交易結(jié)束后，因為交易指令單上沒有指令下達人的簽字，李某找到胡某，讓其找張某對當(dāng)天交易進行確認，但胡某卻要求李某將張某賬戶的當(dāng)天交易結(jié)算到另一個賬戶。李某為了拉攏胡某，便私自做主，將張某交易賬戶的交易結(jié)算到其指定的賬戶。事后胡某給李某3000元，李某接受了。在該案例中，胡某違反了下列哪條規(guī)定()?！締芜x題】

A.向客戶提供虛假成交回報

B.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易

C.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的

D.未將客戶交易指令下達到期貨交易所的

正確答案：B

答案解析：《期貨交易管理條例》第六十七條期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：(三)不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易的。

4、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)管理資產(chǎn)管理計劃不得有的行為是()?！径噙x題】

A.對每個資產(chǎn)管理計劃單獨管理、單獨建賬、單獨核算

B.資產(chǎn)管理計劃發(fā)生兌付風(fēng)險時通過開放參與或者滾動發(fā)行等方式由后期投資者承擔(dān)風(fēng)險

C.未產(chǎn)生實際投資收益，僅以后期投資者的投資資金向前期投資者進行兌付

D.未按規(guī)定進行合理估值，脫離實際投資收益進行分離定價

正確答案：B、C、D

答案解析：《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》第三十五條證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對每個資產(chǎn)管理計劃單獨管理、單獨建賬、單獨核算，不得有以下行為：(一)將不同資產(chǎn)管理計劃進行混同運作，或者出現(xiàn)資金與資產(chǎn)無法明確對應(yīng)的其他情形；(二)未按規(guī)定進行合理估值，脫離實際投資收益進行分離定價；(三)未產(chǎn)生實際投資收益，僅以后期投資者的投資資金向前期投資者進行兌付；(四)資產(chǎn)管理計劃發(fā)生兌付風(fēng)險時通過開放參與或者滾動發(fā)行等方式由后期投資者承擔(dān)風(fēng)險；(五)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

5、下列關(guān)于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的說法，正確的是()?！径噙x題】

A.對期貨交易所、期貨公司的高級管理人員實行資格管理制度

B.制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

C.制定期貨行業(yè)的自律性規(guī)則

D.設(shè)計并安排期貨合約上市

正確答案：A、B

答案解析：《期貨交易管理條例》第五十三條國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他期貨從業(yè)人員，實行資格管理制度。

6、外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向()申請辦理相關(guān)手續(xù)?！径噙x題】

A.國務(wù)院商務(wù)主管部門

B.外匯管理部門

C.財政部

D.銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

正確答案：A、B

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十四條外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向國務(wù)院商務(wù)主管部門和外匯管理部門申請辦理相關(guān)手續(xù)。

7、首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在重大風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)向()報告。【多選題】

A.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.公司董事會

C.公司監(jiān)事會

D.期貨業(yè)協(xié)會

正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十四條首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告

8、經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的活動時不得()?！径噙x題】

A.向符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)

B.向普通投資者主動推介風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)

C.向風(fēng)險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)

D.向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見

正確答案：B、C、D

答案解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十二條禁止經(jīng)營機構(gòu)進行下列銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的活動：(一)向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)；(二)向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見；(三)向普通投資者主動推介風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)；(四)向普通投資者主動推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)；(五)向風(fēng)險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)；(六)其他違背適當(dāng)性要求，損害投資者合法權(quán)益的行為。

9、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案：A

答案解析：《中華人民共和國刑法修正案》第三條。未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

10、期貨公司會員可以為特殊單位客戶申請開立交易編碼?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案：A

答案解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第六條。期貨公司會員可以為特殊單位客戶申請開立交易編碼。

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