期貨從業(yè)人員考試法律法規(guī)部分試卷(3)

21.題干: 我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自（    ）起施行。

A: 2003年7月1日

B: 2003年9月1日

C: 2003年10月1日

D: 2004年1月1日

參考答案[A]

22.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料是（   ）。

A: 身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

B: 學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

C: 《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》

D: 人事部門的鑒定材料

參考答案[D]

23.題干: 中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理資格人員的考察談話必須有（   ）。

A: 錄音記錄

B: 錄像記錄

C: 書面記錄

D: 五人以上參與

參考答案[C]

24.題干: 持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營計(jì)劃制定的本企業(yè)的套期保值計(jì)劃，須報(bào)（      ）備案。

A: 中國證監(jiān)會(huì)

B: 上級(jí)主管部門

C: 期貨交易所

D: 國務(wù)院

參考答案[A]

25.題干: 每年年初，持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險(xiǎn)敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，到（      ）辦理登記手續(xù)。

A: 國務(wù)院

B: 上級(jí)主管部門

C: 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D: 國家外匯管理局

參考答案[D]

26.題干: 每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)額度登記確認(rèn)函》的部門是（   ）。

A: 中國證監(jiān)會(huì)

B: 國家商務(wù)部

C: 該企業(yè)開立相關(guān)帳戶的銀行

D: 國家外匯管理局

參考答案[D]

27.題干: 投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供相應(yīng)的文件或者證明，對(duì)上述文件的真實(shí)有效性，應(yīng)由（    ）承擔(dān)責(zé)任。

A: 投資者所在的經(jīng)紀(jì)公司

B: 投資者

C: 投資者和所在的經(jīng)紀(jì)公司共同

D: 期貨交易所

參考答案[B]

28.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須有（   ）位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高級(jí)管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

A: 3

B: 2

C: 5

D: 1

參考答案[B]

29.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司（  ），是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱。

A: 內(nèi)部控制制度

B: 內(nèi)部控制文本制度

C: 內(nèi)部監(jiān)督體系 

D: 內(nèi)部控制模式

參考答案[A]

30.題干: 根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》，期貨經(jīng)紀(jì)公司機(jī)構(gòu)和崗位的設(shè)置在確保崗位（  ）的前提下應(yīng)力求精簡(jiǎn)，盡量減少經(jīng)營運(yùn)作成本。

A: 相互制約

B: 相對(duì)獨(dú)立

C: 齊全完備

D: 分工負(fù)責(zé)

 參考答案[B]