期貨從業(yè)人員考試法律法規(guī)部分試卷(9)

81.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（   ）條件。

A: 申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為

B: 擬設(shè)營業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格

C: 擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施

D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司對擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度

參考答案[BCD]

82.題干: 期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案的事項包括（   ）。

A: 聘用具有資格的從業(yè)人員

B: 從業(yè)人員死亡

C: 從業(yè)人員被解聘

D: 聘用的從業(yè)人員辭職

參考答案[ABCD]

83.題干: 屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)有（   ）。

A: 期貨交易所

B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司

C: 從事境外期貨交易的機構(gòu)

D: 期貨投資咨詢機構(gòu)

參考答案[ABCD]

84.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（  ）。

A: 遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

B: 遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程

C: 建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財務(wù)會計制度、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

D: 配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管

參考答案[ABCD]

85.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（      ）。

A: 身體狀況良好

B: 誠實信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德

C: 有相應(yīng)的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗

D: 取得證券從業(yè)人員資格

參考答案[ABCD]

86.題干: 境外期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶（   ）。

A: 上年底保留的余額

B: 年度內(nèi)累計追加的保證金額

C: 期貨賠付款的最高限額

D: 年度累計期貨賠付款總額

參考答案[ABC]

87.題干: 國有企業(yè)在申請境外套期保值業(yè)務(wù)時，對其進出口權(quán)方面的要求有（   ）。

A: 必須具有進出口權(quán)才能申請境外期貨業(yè)務(wù)

B: 申請時不必具有進出口權(quán)，在境外期貨業(yè)務(wù)得到批準(zhǔn)后自行取得進出口權(quán)

C: 在實物交割時，可通過有關(guān)部門指定的專業(yè)國有國際貿(mào)易機構(gòu)運作

D: 沒有明確說法

參考答案[A]

88.題干: 刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（  ）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

A: 散布虛假信息

B: 買入或者賣出該證券

C: 從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易

D: 泄露該信息

參考答案[BCD]

89.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格審核程序包括（   ）。

A: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審核申請人報送的材料

B: 派出機構(gòu)對擬任高管人員進行考察談話

C: 中國證監(jiān)會對上報材料進行書面審核

D: 中國證監(jiān)會做出是否核準(zhǔn)任職資格的決定

參考答案[ABCD]

90.題干: 當(dāng)發(fā)生（    ）情形時，經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)通過平倉或執(zhí)行質(zhì)押物對投資者賬戶進行清算并解除與投資者的委托關(guān)系。

A: 投資者為限制民事行為能力的自然人

B: 經(jīng)查實，投資者為期貨交易所的工作人員

C: 經(jīng)查實，投資者為金融機構(gòu)、事業(yè)單位和國家機關(guān)

D: 經(jīng)查實，該投資者為本公司工作人員的配偶

參考答案[ABCD]