2007年期貨交易法規(guī)考前全真模擬試題(3-2)

(Ｄ)11.所謂非必要交易，系由主管機關考慮下列何因素認定之：　

(Ａ)傭金占 期貨交易人權益比例　

(Ｂ)當日沖銷之比例　

(Ｃ)期貨交易人賬戶之款 項是否足以支付其期貨交易保證金或權利金　

(Ｄ)以上皆是。

(Ｂ)12.期貨商為使特定期貨交易人成為另一期貨交易人期貨交易；他方當事 人，未依公開競價方式，而直接或間接私自居間所為期貨交易之行為：　

(Ａ)場外沖銷　

(Ｂ)交叉交易　

(Ｃ)配合交易　

(Ｄ)擅為交易相對人。

(Ａ)13.下列有關資本額之敘述，何者正確？　

(Ａ)期貨經紀商與期貨自營商資 本額共須6億元　

(Ｂ)公司制期貨交易所資本額須15億元　

(Ｃ)期貨結算 機構資本額須20億元　

(Ｄ)期貨交易所兼營結算機構資本額須30億元。

(Ｃ)14.最近幾年內在金融機構使用票據有拒絕往來紀錄者，不得充任期貨商之
　　　發(fā)起人、董事、監(jiān)察人、經理人：　

(Ａ)一年　

(Ｂ)二年　

(Ｃ)三年　
(Ｄ)四年。

(Ｃ)15.下列敘述何者為是？　

(Ａ)期貨商之業(yè)務員最低不得少于5人　

(Ｂ)期貨 經紀商應存入四千萬元之營業(yè)保證金　

(Ｃ)期貨自營商應繳存一千萬元之營業(yè)保證金　

(Ｄ)每增設一分支機構，應增提一千五百萬元之營業(yè)保證金。

(Ｃ)16.本國證券商申請兼營期貨業(yè)務要件之一，必須其分支機構最近幾年未受
　　　撤銷設立許可之處分者：　

(Ａ)一年　

(Ｂ)二年　

(Ｃ)三年　

(Ｄ)四年。

(Ｂ)17.下列有關指撥專用營運資金之敘述，何者正確：　

(Ａ)證券商兼營期貨 自營業(yè)務應指撥新臺幣二億元　

(Ｂ)證券商兼營國內股價指數期貨經紀業(yè)務應指撥五千萬元　

(Ｃ)證券商經營期貨交易輔助業(yè)務應指撥六千萬元　

(Ｄ)證券商兼營期貨經紀業(yè)務應指撥四億元。

(Ｄ)18.下列有關證照費之規(guī)定，何者正確：　

(Ａ)期貨商設置分支機構，應繳
　　　納二千元之證照費　

(Ｂ)期貨商申請換發(fā)證照，應繳納證照費二千元　

(Ｃ)期交所申請換發(fā)證照，應繳納證照費一千五百元　

(Ｄ)期貨結算機 構申請換發(fā)許可證照，應繳納證照費二千元。

(Ａ)19.期貨商為因應公司緊急資金周轉向非金融機構借款，應于事實發(fā)生之日 起，幾日內向主管機關申報：　(Ａ)二日　

(Ｂ)三日　

(Ｃ)四日　

(Ｄ)五日。

(Ｂ)20.下列有關期貨商之宣傳資料及廣告物之敘述何者有誤：　

(Ａ)有關紀錄 應保存二年　

(Ｂ)應經負責人審核及簽章　

(Ｃ)形式及內容由全國期貨 商公會聯(lián)合會訂定