2007年期貨交易法規(guī)考前全真模擬試題(4-1)

1.        當(dāng)事人約定，選擇權(quán)買方支付權(quán)利金，取得購(gòu)入或售出之選擇權(quán)利，得于特定期間內(nèi)，依特定價(jià)格及數(shù)量等交易條件買賣期貨契約；選擇權(quán)賣方于買方要求履約時(shí)，有依約履行義務(wù)；或雙方同意于到期前或到期時(shí)結(jié)算差價(jià)之契約

?。疗谪浧跫s?。逻x擇權(quán)契約?。闷谪涍x擇權(quán)契約?。母軛U保證金契約

2.        非在期貨交易所進(jìn)行之期貨交易，基于政策考慮，得經(jīng)何種機(jī)構(gòu)掌理事項(xiàng)范圍內(nèi)公告，不適用期貨交易法之規(guī)定？

?。霖?cái)政部　Ｂ中央銀行?。靡陨辖允恰。囊陨辖苑?/SPAN>

3.        證管會(huì)于審核期貨交易所申請(qǐng)上市下列何種期貨交易契約，應(yīng)先會(huì)中央銀行同意

?。辽婕肮蓛r(jià)指數(shù)之期貨交易契約　Ｂ涉及外幣及新臺(tái)幣間之期貨交易契約?。蒙婕袄手谪浗灰灼跫s?。纳婕耙越鹑谏唐窞闃?biāo)的之期貨契約

4.        期貨商可交易之期貨交易所及商品種類，系由

?。霖?cái)政部?。伦C期會(huì)?。眯姓骸」嬲邽橄?/SPAN>

5.        有關(guān)公司制期貨交易所之?dāng)⑹?，何者不正確？

　Ａ不得發(fā)行無(wú)記名股票?。掠嘀鞴軝C(jī)關(guān)得限制其分配?。靡陨辖允?/SPAN>

6.        ?有關(guān)期貨市場(chǎng)賠償之順序?yàn)椋?/SPAN>1. 原結(jié)算會(huì)員之交割結(jié)算基金2.其它結(jié)算會(huì)員之交割結(jié)算基金3.其它結(jié)算會(huì)員依比例分擔(dān)4.原結(jié)算會(huì)員之結(jié)算保證金5.結(jié)算機(jī)構(gòu)之賠償準(zhǔn)備金Ａ14253   ?。?/SPAN>14235?。?/SPAN>41253 　Ｄ41352

7.        期貨業(yè)包括

?。疗谪浄?wù)業(yè)、期貨商、杠桿交易商?。缕谪浬獭⑵谪浗灰姿。闷谪浌珪?huì)、期貨商、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

8.        期貨商不得自客戶保證金專戶提取款項(xiàng)，除非

?。烈榔谪浗灰兹酥甘窘桓妒Ｓ啾ＷC金、權(quán)利金?。乱榔谪浗灰兹酥甘窘桓妒Ｓ啾ＷC金、權(quán)利金Ｃ為期貨交易人支付期貨經(jīng)紀(jì)商之傭金、利息或其它手續(xù)費(fèi)　Ｄ以上皆是

9.        期貨商原則上不得于其本公司或其它期貨商開(kāi)戶，例外情形為

?。撂幚礤e(cuò)帳而于本公司開(kāi)戶?。录鏍I(yíng)者于本公司或其它期貨商開(kāi)戶?。弥鞴軝C(jī)關(guān)核準(zhǔn)?。囊陨辖允?/SPAN>

10.     依期貨交易法之規(guī)定，全國(guó)期貨商業(yè)同業(yè)公會(huì)聯(lián)合會(huì)之成員，不包括下列何者？

　Ａ證券暨期貨管理委員會(huì)?。缕谪浗灰姿。闷谪浗Y(jié)算機(jī)構(gòu)　Ｄ地區(qū)性期貨商業(yè)同業(yè)公會(huì)