2007年期貨交易法規(guī)考前全真模擬試題(5-4)

更新時(shí)間：2009-10-19 15:27:29 來源：|0

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期貨從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間免費(fèi)短信提醒

(D)31.證券商只辦理國(guó)內(nèi)股價(jià)指數(shù)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)　
(A)指撥專用營(yíng)運(yùn)資金五千萬　
(B)實(shí)收資本額不得低于五千萬元加計(jì)證券商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)§3、§21合計(jì)數(shù)　
(C)不得經(jīng)營(yíng)期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)　
(D)以上皆是。
(C)32.何種業(yè)務(wù)員可同時(shí)接受證券與期貨交易之買賣委托?　
(A)具證券業(yè)務(wù)員資格者　
(B)具期貨業(yè)務(wù)員資格者　
(C)具證券及期貨業(yè)務(wù)員資格者　
(D)以上皆非。
(D)33.期貨商業(yè)務(wù)之經(jīng)營(yíng)，應(yīng)遵守何種規(guī)定?　
(A)法令　(B)章程　(C)業(yè)務(wù)規(guī)則　(D)以上皆是。
(B)34.期貨商之宣傳資料及廣告物之形式及內(nèi)容，須經(jīng)由何人審核簽章?　
(A)負(fù)責(zé)人　(B)經(jīng)理人　(C)業(yè)務(wù)員　(D)以上皆可。
(C)35.有關(guān)期貨商經(jīng)紀(jì)與自營(yíng)業(yè)務(wù)之規(guī)定，下列何者為非?　
(A)經(jīng)紀(jì)及自營(yíng)期貨業(yè)務(wù)者，應(yīng)各別獨(dú)立作業(yè)　
(B)業(yè)務(wù)信息不得互為流用　
(C)經(jīng)紀(jì)與自營(yíng)人員可兼任　
(D)以上皆非。
(B)36.依期貨商管理規(guī)則，何種期貨商須提列違約損失準(zhǔn)備?　
(A)期貨商從事自營(yíng)業(yè)務(wù)者　(B)期貨商從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)　(C)專營(yíng)期貨商　(D)以上皆是。
(D)37.期貨商依法應(yīng)按月就自營(yíng)已實(shí)現(xiàn)凈利多少百分比提列買賣損失準(zhǔn)備?
　　(A)2%　(B)5%　(C)7%　(D)10%。
(A)38.期貨商為因應(yīng)公司緊急資金周轉(zhuǎn)向非金融機(jī)構(gòu)借款，應(yīng)于事實(shí)發(fā)生之日起　
(A)二日內(nèi)　(B)三日內(nèi)　(C)五日內(nèi)　(D)十日內(nèi)，申報(bào)。
(A)39.下列何者為期貨商業(yè)務(wù)員之業(yè)務(wù)范圍?a.期貨交易之招攬、開戶 b.期貨交易之自行買賣 c.期貨交易之買賣分析 d. 內(nèi)部稽核　
(A)a b c d　(B)b c d(C) a b c　(D)b c 。
【期貨交易所及結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)及管理規(guī)則】
(B)40.公司制期貨交易所應(yīng)于每年稅后盈余項(xiàng)下至少提列多少比例之特別盈余公積?　
(A)20%~70%　(B)30%~80%　(C)40%~90%　(D)以上皆非。

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