2007年期貨交易法規(guī)考前全真模擬試題(6-4)

11、下列屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司禁止性期貨交易行為的是（  ）:
   A、向客戶作獲利保證           B、與客戶約定分享利益
   C、將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托       D、接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)
參考答案：A、B、C、D

12、期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行的職能包括：（  ）
   A、制定并實施證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
   B、發(fā)布市場信息
   C、監(jiān)管會員期貨業(yè)務(wù)，并將會員違規(guī)行為報中國證監(jiān)會進(jìn)行查處
   D、監(jiān)管制定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)
參考答案：B、D

13、下列說法中正確的是：（  ）
   A、期貨交易所會員大會由理事長主持。并且須有二分之一以上會員參加方為有效
   B、期貨交易所會員大會結(jié)束后15日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報中國證監(jiān)會備案
   C、理事會是期貨交易所會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)
   D、決定專門委員會的設(shè)置是理事會的職責(zé)之一
參考答案：C、D

14、在期貨交易過程中，出現(xiàn)以下情形之一的，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況：（  ）
   A、地震、水災(zāi)或火災(zāi)等不可抗力或者計算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進(jìn)行
   B、會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)
   C、當(dāng)期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時
   D、會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對市場將產(chǎn)生重大影響
參考答案：A、D

15、下列關(guān)于期貨交易保證金的說法正確的是：（  ）
   A、保證金可以現(xiàn)金、本票、匯票和支票等方式支付，以本票、匯票、支票等方式支付保證金的，以期貨經(jīng)紀(jì)公司開戶銀行確認(rèn)客戶資金到帳后方可開始交易
   B、客戶可根據(jù)期貨交易所規(guī)則以可上市流通國庫券或者標(biāo)準(zhǔn)倉單等質(zhì)押保證金。期貨經(jīng)紀(jì)公司可以將客戶質(zhì)押物轉(zhuǎn)質(zhì)或者以其他方式處置
   C、客戶應(yīng)當(dāng)保證其資金來源的合法性，并且須向期貨經(jīng)紀(jì)公司說明資金來源，同時應(yīng)提供相關(guān)證明
   D、期貨經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)根據(jù)期貨交易所的規(guī)定或者市場情況調(diào)整保證金比例。期貨經(jīng)紀(jì)公司調(diào)整保證金，以期貨經(jīng)紀(jì)公司發(fā)出的調(diào)整保證金公告或者通知為準(zhǔn)
參考答案：A、D
16、下列關(guān)于《期貨經(jīng)紀(jì)合同》生效和修改的說法正確的有：（  ）
   A、《期貨經(jīng)紀(jì)合同》自雙方當(dāng)事人或者其代理人簽字起生效
   B、《期貨經(jīng)紀(jì)合同》自客戶開戶資金匯入期貨經(jīng)紀(jì)公司帳戶之日起生效
   C、《期貨經(jīng)紀(jì)合同》如有變更、修改或補(bǔ)充，雙方需協(xié)商一致并簽訂變更、修改或補(bǔ)充協(xié)議，作為期貨經(jīng)紀(jì)合同的補(bǔ)充，其效力從屬于原合同
   D、在合同履行過程中若發(fā)生合同未列明的事宜，按國家有關(guān)法規(guī)、規(guī)章、政策及相關(guān)期貨交易所的章程、規(guī)則和期貨經(jīng)紀(jì)公司有關(guān)的業(yè)務(wù)細(xì)則以及期貨交易慣例執(zhí)行
參考答案：B、D    

17、就期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員的任職資格問題，下列說法正確的是：（  ）
   A、中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)在收到符合規(guī)定的任職資格申請材料之日起一個月內(nèi)，決定是否核準(zhǔn)其任職資格
   B、予以核準(zhǔn)的，由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格證書》
   C、未予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在書面通知中說明理由
   D、擬任期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在取得任職資格后，推薦公司應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)為其辦理任職手續(xù)
參考答案：C、D

18、某期貨經(jīng)紀(jì)公司下列做法錯誤的是：（  ）
   A、公司法定代表人王某因病臨時不能履行職務(wù)，因此王某指定的由已取得高管任職資格的總經(jīng)理陳某代其履行職責(zé)，并報中國期貨業(yè)協(xié)會進(jìn)行了備案
   B、公司擬任命其子公司董事趙某兼任公司副總經(jīng)理，趙某已經(jīng)取得高管任職資格
   C、公司推薦公司財務(wù)負(fù)責(zé)人吳某申請高管任職資格，并由公司股東會出具了吳某的從業(yè)經(jīng)歷證明
   D、公司副總張某因涉嫌違法行為被公安機(jī)關(guān)調(diào)查，公司在該事件發(fā)生之日起5個工作日后立即向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行了報告
參考答案：A、B、C、D
19、期貨經(jīng)紀(jì)公司中下列人員的任職資格，需要由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)比照《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格管理辦法》總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件予以核準(zhǔn)和管理的有：（  ）
   A、獨立董事                             B、財務(wù)部門負(fù)責(zé)人
   C、合規(guī)審查部門和風(fēng)險管理部門的負(fù)責(zé)人   D、期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
參考答案：B、C、D

20、期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間除負(fù)責(zé)公司正常營運外，還應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)，包括：（  ）
A、遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策
B、遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程
C、建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財務(wù)會計制度、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度
D、配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
參考答案：A、B、C、D