期貨《基礎(chǔ)知識》高管人員任職資格管理習題

　　v 單選題$lesson$

　　1.下列關(guān)于期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的說法，正確的有( )。

　　A: 高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效

　　B: 高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀公司應當在被處罰之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告

　　C: 經(jīng)紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應在公布前向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案

　　D: 期貨經(jīng)紀公司法定代表人不能履行職務(wù)時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

　　參考答案[C]

　　2.期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴重的，該公司將被罰款( )。

　　A: 1萬以上

　　B: 3萬以上

　　C: 1-3萬

　　D: 3萬以下

　　參考答案[C]

　　3.期貨交易所中層管理人員的任免應報( )備案。

　　A: 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B: 本交易所會員大會

　　C: 本交易所理事會

　　D: 中國證監(jiān)會

　　參考答案[D]

　　v 判斷題

　　1.中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。

　　參考答案[錯誤]

　　2.某具相應資格的會計師事務(wù)所應證監(jiān)會派出機構(gòu)聘請，對某經(jīng)紀公司進行專項稽核。所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。

　　參考答案[正確]

　　v 多選題

　　1.期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應當履行的職責有( )。

　　A: 遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

　　B: 遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程

　　C: 建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財務(wù)會計制度、風險管理和內(nèi)部控制制度

　　D: 配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管

　　參考答案[ABCD]

　　2.期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理應當具備的條件包括( )。

　　A: 身體狀況良好

　　B: 誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德

　　C: 有相應的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗

　　D: 取得證券從業(yè)人員資格

　　參考答案[ABCD]

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