期貨《法律法規(guī)》重點試題及答案(三)

　　21. 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》沒有規(guī)定的是( )。$lesson$

　　A: 職業(yè)紀律

　　B: 專業(yè)勝任能力

　　C: 職業(yè)品德

　　D: 職業(yè)創(chuàng)新能力

　　參考答案[D]

　　22.

　　題干: 期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是( )。

　　A: 身份證復印件并加蓋推薦公司公章

　　B: 學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章

　　C: 《期貨經紀公司高級管理人員任職資格申請表》

　　D: 人事部門的鑒定材料

　　參考答案[D]

　　23.中國證監(jiān)會在接到證券公司申請中間介紹業(yè)務的申請材料之日起()個工作日內，做出是否批準的決定。

　　A.7個工作日

　　B.10個工作日

　　C.15個工作日

　　D.20個工作日

　　參考答案[D]

　　24. 申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣()元。

　　A: 3000萬

　　B: 5000萬

　　C: 1億

　　D: 10億元

　　參考答案[B]

　　25.證監(jiān)會受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起()內做出批準或不批準的決定。

　　A: 10個工作日

　　B: 15個工作日

　　C: 1個月

　　D: 3個月

　　參考答案[D]

　　26.期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表，不少于()。

　　A: 1年

　　B: 5年

　　C: 10年

　　D: 20年

　　參考答案[B]

　　27.期貨公司應當按照分類、( )、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產進行風險調整。

　　A.流動性 B.流動資產

　　C.凈資本 D.流動負債

　　參考答案[A]

　　28.

　　題干: 期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有( )位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

　　A: 3

　　B: 2

　　C: 5

　　D: 1

　　參考答案[B]

　　29.

　　題干: 期貨經紀公司( )，是指期貨經紀公司為了保證其各項業(yè)務的規(guī)范運作，實現其既定的工作目標，防范出現經營風險而設立的各種控制機制和一系列內部運作控制程序、措施和方法的總稱。

　　A: 內部控制制度

　　B: 內部控制文本制度

　　C: 內部監(jiān)督體系

　　D: 內部控制模式

　　參考答案[A]

　　30.期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導性材料且情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在( )年內或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案：[A]

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