期貨《法律法規(guī)》重點(diǎn)試題及答案(五)

　　41.期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于( )。$lesson$

　　A.5年

　　B.10年

　　C.15年

　　D.20年

　　參考答案[D]

　　42.

　　題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是( )。

　　A: 服務(wù)周到

　　B: 技能熟練

　　C: 誠實(shí)信用

　　D: 小心謹(jǐn)慎

　　參考答案[C]

　　43.

　　題干: 下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的說法，正確的有( )。

　　A: 高級(jí)管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效

　　B: 高級(jí)管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　　C: 經(jīng)紀(jì)公司對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

　　D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

　　參考答案[C]

　　44. 首席風(fēng)險(xiǎn)官向()負(fù)責(zé)。

　　A: 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B: 中國證監(jiān)會(huì)

　　C: 期貨交易所

　　D: 期貨公司董事會(huì)

　　參考答案[D]

　　45.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應(yīng)先向()提出整改意見。

　　A: 期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人

　　B: 期貨公司董事長或董事會(huì)

　　C: 期貨公司股東大會(huì)

　　D: 期貨公司監(jiān)事會(huì)

　　參考答案[A]

　　46.期貨投資者保障基金實(shí)行( )。

　　A.全額補(bǔ)償

　　B.半額補(bǔ)償

　　C.三分之一補(bǔ)償

　　D.比例補(bǔ)償

　　參考答案[D]

　　47.

　　題干: 企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)( )批準(zhǔn)。

　　A: 中國證監(jiān)會(huì)

　　B: 國務(wù)院

　　C: 商務(wù)部

　　D: 國家外匯管理局

　　參考答案[B]

　　48.

　　題干: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場的( )原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

　　A: 公開、公平、公證

　　B: 公平、公證、公信

　　C: 公正、公開、公信

　　D: 公開、公平、公正

　　參考答案[D]

　　49.

　　題干: 提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為不包括( )。

　　A: 采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大

　　B: 在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

　　C: 以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶

　　D: 開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

　　參考答案[C]

　　50.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。

　　A.會(huì)員大會(huì)

　　B.理事會(huì)

　　C.期貨部

　　D.理事長

　　參考答案[A]

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