2012年《基礎知識》外部風險重點習題及答案

　　1.期貨市場風險主體有$lesson$

　　A、 期貨交易所 B、 期貨經(jīng)紀公司

　　C、 客戶 D、 政府 E、 交易員

　　答案：abcd

　　2.按期貨交易環(huán)節(jié)劃分有以下風險

　　A、 代理風險 B、 交易風險 C、 交割風險 D、 結(jié)算風險

　　答案：ABC

　　3.機構(gòu)投資者加強內(nèi)部風險監(jiān)控的措施有( )。

　　A: 建立由董事會、高層管理部門和風險管理部門組成的風險管理系統(tǒng)

　　B: 制定合理的風險管理過程C: 建立相互制約的業(yè)務操作內(nèi)部監(jiān)控機制

　　D: 加強高層管理人員對內(nèi)部風險監(jiān)控的力度

　　參考答案[ABCD]

　　4.客戶可采取的風險防范措施有( )。

　　A: 對期貨經(jīng)紀公司財務進行監(jiān)控

　　B: 慎重選擇經(jīng)紀公司

　　C: 規(guī)范自身行為，提高風險意識和心理承受力

　　D: 制定正確投資戰(zhàn)略，將風險降低至可以承受的程度

　　參考答案[BCD]

　　5.下面對風險準備金制度描述正確的是( )。

　　A: 交易所從會員保證金中按比例提取

　　B: 風險準備金是由交易所設立的

　　C: 風險準備金是用來提供財務擔保和彌補因交易所不可預見的風險帶來的虧損的資金

　　D: 風險準備金的動用必須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準

　　參考答案[BC]

　　6.期貨經(jīng)紀公司通常以客戶的風險率作為日常控制風險的主要指標，用于客戶的風險預警，當客戶風險率大于――時表明有風險

　　A.60% B.80% C.100% D.120%

　　7.下面對風險準備金制度描述正確的是( )。

　　A: 交易所從會員保證金中按比例提取

　　B: 風險準備金是由交易所設立的

　　C: 風險準備金是用來提供財務擔保和彌補因交易所不可預見的風險帶來的虧損的資金

　　D: 風險準備金的動用必須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準

　　參考答案 [BC]

　　8. 在對期貨投資基金監(jiān)管的分工上，證券交易委員會( SEC )的主要職責是側(cè)重于對期貨基金在設立登記、發(fā)行、運作的監(jiān)管，而商品期貨交易委員會( CFTC )主要職責是側(cè)重于對商品基金經(jīng)理( CPO )和商品交易顧問( CTA )的監(jiān)管。

　　參考答案 [ 正確 ]

　　9. 在我國，對期貨交易實施行業(yè)自律管理的機構(gòu)是( )。

　　A: 中國證監(jiān)會

　　B: 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C: 期貨交易所

　　D: 期貨經(jīng)紀公司

　　參考答案[B]

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