2012年期貨《基礎知識》第十三章考點詳解(四)

　　七、結算會員在交易中違約的處理原則：$lesson$

　　結算會員在交易中違約的，結算所或結算機構應先運用該結算會員的交易保證金賬戶內(nèi)的財產(chǎn)補償對方損失;上述財產(chǎn)不足補償?shù)?，應運用風險基金和儲備基金，最后運用結算所或結算機構的自有資產(chǎn)予以補償。無論如何不得動用其他會員或客戶除了風險基金之外的基金存款。

　　風險基金使結算會員之間在財務的清償上負有連帶責任。

　　八、期貨經(jīng)紀公司的內(nèi)部風險控制

　　期貨經(jīng)紀公司是期貨交易的直接參與者和中介者，對期貨交易風險的影響處于核心地位，風險來源于自身管理、客戶素質(zhì)、同業(yè)競爭。

　　風險監(jiān)管措施：控制客戶信用風險、嚴格執(zhí)行保證金和追加保證金、嚴格經(jīng)營管理、加強對經(jīng)紀人員的管理，提高業(yè)務運做能力。

　　九、投資者的風險監(jiān)控

　　風險來源：一是信用風險;二是價格風險;三是自身素質(zhì)，自金不足，投資經(jīng)驗分析水平，預測失誤等。

　　防范措施：1、充分了解期貨交易的特點

　　2、慎重選擇經(jīng)紀公司

　　3、制定正確有效的投資戰(zhàn)略

　　4、規(guī)范自身行為，提高風險意識和心理承受能力。

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