2012年期貨《基礎知識》第十三章考點詳解(四)
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七、結算會員在交易中違約的處理原則:$lesson$
結算會員在交易中違約的,結算所或結算機構應先運用該結算會員的交易保證金賬戶內(nèi)的財產(chǎn)補償對方損失;上述財產(chǎn)不足補償?shù)?,應運用風險基金和儲備基金,最后運用結算所或結算機構的自有資產(chǎn)予以補償。無論如何不得動用其他會員或客戶除了風險基金之外的基金存款。
風險基金使結算會員之間在財務的清償上負有連帶責任。
八、期貨經(jīng)紀公司的內(nèi)部風險控制
期貨經(jīng)紀公司是期貨交易的直接參與者和中介者,對期貨交易風險的影響處于核心地位,風險來源于自身管理、客戶素質(zhì)、同業(yè)競爭。
風險監(jiān)管措施:控制客戶信用風險、嚴格執(zhí)行保證金和追加保證金、嚴格經(jīng)營管理、加強對經(jīng)紀人員的管理,提高業(yè)務運做能力。
九、投資者的風險監(jiān)控
風險來源:一是信用風險;二是價格風險;三是自身素質(zhì),自金不足,投資經(jīng)驗分析水平,預測失誤等。
防范措施:1、充分了解期貨交易的特點
2、慎重選擇經(jīng)紀公司
3、制定正確有效的投資戰(zhàn)略
4、規(guī)范自身行為,提高風險意識和心理承受能力。
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