2012期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識第二章重點試題及答案(3)

2012期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識第二章重點試題及答案(3)

　　三、判斷題

　　1. 結(jié)算機構(gòu)的替代作用，使得期貨交易具有獨特的以對沖平倉方式免除合約履行義務(wù)的機制。()答案：正確

　　2. 我國期貨交易所會員主要是由自然人和境內(nèi)登記注冊的法人組成。()答案：錯誤

　　3. 公司制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)是股東大會。()答案：正確

　　4. 全國統(tǒng)一的結(jié)算公司可以為新的金融衍生品種的推出打基礎(chǔ)。()答案：正確

　　5. 一般情況下，結(jié)算會員收到通知后必須在次日交易所開市前將保證金交齊，否則不能參與次日的交易。()答案：正確

　　6. 我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，設(shè)立期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部，必須經(jīng)期貨交易所會員大會批準。()答案：錯誤

　　7. 公司制期貨交易所股東可以直接參與交易所場內(nèi)交易。答案：錯誤

　　8. 英國的國際商品結(jié)算公司不僅為英國本土的數(shù)家期貨交易所提供結(jié)算服務(wù)，還為大多數(shù)英聯(lián)邦國家和地區(qū)的期貨交易所提供結(jié)算服務(wù)。()答案：正確

　　9. 期貨交易所會員資格不得買賣。()答案：錯誤

　　10. 會員制期貨交易所理事會有權(quán)對期貨交易所的合并、分立、解散和清算方案作出決策。()答案：錯誤

　　11. 公司制期貨交易所是經(jīng)營交易市場的股份有限公司，是以營利為目的的企業(yè)法人。()答案：正確

　　12. 我國期貨交易所的會員只能是境內(nèi)登記注冊的法人。答案：正確

　　13. 在我國，期貨經(jīng)紀機構(gòu)設(shè)立營業(yè)部，必須經(jīng)期貨交易所總經(jīng)理審批。()答案：錯誤

　　14. 公司制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)是會員大會。()答案：錯誤

　　15. 會員制期貨交易所理事長由出資額最多者擔(dān)任。()答案：錯誤

　　16. 會員制期貨交易所的資金來源于當年的盈利和會員每年上繳的年會費。()答案：正確

　　17. 我國結(jié)算機構(gòu)是交易所的一個內(nèi)部機構(gòu)，因此作為交易所的會員既是交易會員，也是結(jié)算會員。() 答案：正確

　　18. 期貨市場交易雙方的違約風(fēng)險完全由結(jié)算機構(gòu)承擔(dān)，交易者不需要了解對方的資信狀況。() 答案：正確

　　19. 我國期貨交易所理事長、副理事長由會員大會提名，然后再由理事會選舉產(chǎn)生。()答案：錯誤

　　20. 會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)是監(jiān)事會。()答案：錯誤

　　21. 期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部的民事責(zé)任應(yīng)由經(jīng)紀公司承擔(dān)。答案：正確

　　22. 期貨經(jīng)紀機構(gòu)財務(wù)部的主要職能是，負責(zé)與結(jié)算所、客戶間交易記錄的核對，客戶保證金及盈虧的核算，風(fēng)險控制。答案：錯誤

　　23. 在我國，期貨合約的設(shè)計工作由中國證監(jiān)會完成。答案：錯誤

　　24. 期貨經(jīng)紀機構(gòu)交易部的主要職能是，負責(zé)收取保證金，監(jiān)督、審查客戶的保證金賬戶，密切注視客戶一般財務(wù)狀況的變動。()答案：錯誤

　　25. 由于公司制期貨交易所存在弊端，所以會員制已成為全球交易所發(fā)展的一個新方向。()答案：錯誤

　　26. 公司制期貨交易所是以營利為目的，股東可以將所獲利益進行分配。()答案：正確

　　27. 公司制期貨交易所在交易中完全中立。()答案：正確

　　28. 1883年美國成立了結(jié)算協(xié)會，向芝加哥期貨交易所的會員提供對沖工具，這是世界歷史上首次出現(xiàn)的現(xiàn)代意義上的結(jié)算機構(gòu)。()答案：錯誤

　　29. 目前我國的期貨結(jié)算部門是交易所的內(nèi)部機構(gòu)。答案：正確

　　30. 期貨交易的盈虧結(jié)算包括平倉盈虧結(jié)算和持倉盈虧結(jié)算。()答案：正確

　　31. 目前我國的期貨結(jié)算部門完全獨立于期貨交易所。答案：錯誤

　　32. 公司制期貨交易所法人首先適用公司法的規(guī)定，只有在公司法未作規(guī)定的情況下，才適用民法的一般規(guī)定。()答案：正確

　　33. 會員制期貨交易所的會員大會無權(quán)參與審議批準財務(wù)預(yù)算和決算方案。()答案：錯誤

　　34. 一般情況下，結(jié)算會員收到追加保證金的通知后必須在當日交易所收市前將保證金交齊，否則不能參與次日的交易。答案：錯誤

　　35. 保證金制度是期貨市場風(fēng)險控制最根本、最重要的制度。()答案：正確

　　36. 平倉盈虧結(jié)算是當日平倉的總值與原持倉合約總值之和。()答案：錯誤

　　37. 我國期貨交易所理事長是期貨交易所的法定代表人。()答案：錯誤

　　38. 會員制期貨交易所的會員大會不能決定期貨交易所的合并或終止。() 答案：錯誤

　　39. 目前我國的期貨結(jié)算部門是屬于獨立核算、自負盈虧的經(jīng)濟實體。()答案：錯誤

　　40. 我國期貨交易所的會員只能是境內(nèi)登記注冊的機構(gòu)。答案：錯誤

　　41. 目前世界上大多數(shù)國家的期貨交易所都實行股份制。()答案：錯誤

　　42. 目前我國的期貨結(jié)算部門是附屬于期貨交易所的相對獨立機構(gòu)。()答案：錯誤

　　43. 我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，期貨經(jīng)紀公司的主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有期貨從業(yè)資格。()答案：正確

　　44. 期貨交易的結(jié)算大體上可以分為兩個層次：第一層是由結(jié)算機構(gòu)對會員進行結(jié)算;第二層是由會員根據(jù)結(jié)算結(jié)果對其所代理的客戶(即非結(jié)算會員)進行結(jié)算。()答案：正確

　　45. 會員制期貨交易所為參加期貨交易活動的會員在財務(wù)資信等方面提供一定程度的擔(dān)保。()答案：正確

　　46. 目前我國期貨交易所允許境外機構(gòu)成為會員。()答案：錯誤

　　47. 漲跌停板制度是期貨市場風(fēng)險控制最根本、最重要的制度。()答案：錯誤

　　48. 期貨交易所的盈虧結(jié)算就是指對平倉盈虧進行結(jié)算。答案：錯誤

　　49. 會員制作為一種傳統(tǒng)的期貨交易所組織形式，已有150年的歷史。()答案：正確

　　50. 我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，設(shè)立期貨經(jīng)紀公司，必須經(jīng)期貨交易所會員大會批準。()答案：錯誤

　　51. 在市場風(fēng)險放大時，期貨交易所可以干預(yù)期貨價格的走勢。()答案：錯誤

　　52. 期貨經(jīng)紀機構(gòu)依法為客戶進行期貨交易，其交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。()答案：正確

　　53. 我國期貨交易所專門委員會對理事會直接負責(zé)。()答案：正確

　　54. 在我國，期貨經(jīng)紀機構(gòu)設(shè)立營業(yè)部，必須經(jīng)中國證監(jiān)會審批。()答案：正確

　　55. 期貨合約標的商品的價格是由期貨交易所制定并實施的。()答案：錯誤

　　56. 在我國，只有會員才能進人期貨市場進行期貨交易。()答案：正確

　　57. 期貨交易所結(jié)算機構(gòu)既是所有合約賣方的買方，同時也是所有合約買方的賣方。()答案：正確

　　58. 在我國，境內(nèi)登記注冊的法人在進人期貨交易所進行交易或者代理客戶交易之前，必須先取得該交易所的會員資格。答案：錯誤

　　59. 會員制期貨交易所規(guī)定，繳納會員資格費是取得會員資格的基本條件之一。()答案：正確

　　60. 會員制期貨交易所是實行自律性管理的非營利性的會員制法人。()答案：正確

　　61. 在合約價格劇烈波動時，結(jié)算機構(gòu)可以隨時向會員發(fā)出追加保證金的通知。()答案：正確

　　62. 我國期貨經(jīng)紀公司設(shè)立的營業(yè)部具有獨立的法人資格，并可承擔(dān)民事責(zé)任。()答案：錯誤

　　63. 平倉盈虧結(jié)算是當日平倉的總值與原持倉合約總值的差額的結(jié)算。() 答案：正確

　　64. 目前世界上大多數(shù)國家的期貨交易所都實行會員制 答案：正確

　　65. 公司制期貨交易所不參與合約標的物買賣，但按規(guī)定對參與交易者收取交易費用。()答案：正確

　　66. 當日平倉合約的價格乘以數(shù)量與原持倉合約價格乘以數(shù)量相減，結(jié)果為正則為盈利，結(jié)果為負則為虧損。() 答案：正確

　　67. 期貨經(jīng)紀公司必須為客戶提供交易履約擔(dān)保。()答案：錯誤

　　68. 期貨交易所會員資格不得轉(zhuǎn)讓。()答案：錯誤

　　69. 期貨交易所按照其章程的規(guī)定實行自律管理。()答案：正確

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