期貨法律法規(guī)二：多選題精解

　　多項選擇題

　　1. 題干:下列關于“居間人”的相關表述正確的是(　　)。

　　A:居間人可以是公民也可以是法人

　　B:只能接受客戶的委托

　　C:期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬

　　D:居間人應當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任

　　參考答案[ACD]

　　2.出現(xiàn)下列(　　)情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。

　　A:發(fā)生自然災害等不可抗力

　　B:交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全

　　C:某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險

　　D:某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大

　　參考答案[ABC]

　　3. 題干:期貨交易所章程中應當載明的事項包括(　　)。

　　A:設立目的和職能

　　B:名稱、住所和營業(yè)場所

　　C:注冊資本及其構成

　　D:對會員的紀律處分

　　參考答案[ABCD]

　　4. 題干:期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應當包括(　　)。

　　A:會員資格的取得條件和程序

　　B:會員資格的變更條件和程序

　　C:對會員的監(jiān)督管理

　　D:會員違規(guī)、違約行為處理辦法

　　參考答案[ABCD]

　　5.期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理應當具備的條件包括(　　)。

　　A:身體狀況良好

　　B:誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德

　　C:有相應的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗

　　D:取得證券從業(yè)人員資格

　　參考答案[ABCD]

　　6. 題干:關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是(　　)。

　　A:經(jīng)紀公司不得混碼交易

　　B:期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結果

　　C:期貨經(jīng)紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案

　　D:經(jīng)紀公司應按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼

　　參考答案[ABC]

　　7. 題干:期貨交易所應當就其市場內(nèi)的交易情況編制(　　)，并及時公布。

　　A:周報表

　　B:月報表

　　C:季度報表

　　D:年報表

　　參考答案[ABD]

　　8.經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員有：(　　)

　　A.期貨交易所的高級管理人員

　　B.中國證監(jiān)會的期貨管理人員

　　C.在期貨、證券或相關業(yè)務管理崗位工作5年以上的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員

　　D.從事經(jīng)濟管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員

　　參考答案：[AC]

　　9. 題干:下列表述中，(　　)是正確的。

　　A:期貨經(jīng)紀公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會

　　B:期貨經(jīng)紀公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會

　　C:中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理

　　D:中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行自律性管理

　　參考答案[AD]

　　10. 題干:我國期貨經(jīng)紀公司目前可以申請從事期貨(　　)業(yè)務。

　　A:投資基金

　　B:經(jīng)紀業(yè)務

　　C:咨詢、培訓

　　D:自營

　　參考答案[BC]

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