期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》模擬：多選題

　　二、多項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi))

　　61.下列屬于期貨公司風險監(jiān)管指標的是( )。

　　A.期貨公司凈資本

　　B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

　　C.流動資產(chǎn)與流動負債的比例

　　D.負債與凈資產(chǎn)的比例

　　62.期貨公司應當在凈資本計算表的附注中，充分披露下列( )事項，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。

　　A.期末未決訴訟、未決仲裁

　　B.負債的性質(zhì)、涉及金額

　　C.預計損失的會計處理情況

　　D.負債的形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失

　　63.中國證監(jiān)會提高期貨公司風險監(jiān)管指標標準的依據(jù)是( )。

　　A.審慎監(jiān)管原則

　　B.期貨公司的風險狀況

　　C.期貨公司的風險管理能力

　　D.期貨公司的注冊資本額

　　64.我國制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的目的在于( )。

　　A.維護期貨市場秩序

　　B.規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為

　　C.促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務素質(zhì)

　　D.加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理

　　65.“內(nèi)幕信息的知情人員”，是指由于其( )，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員。

　　A.管理地位

　　B.監(jiān)督地位

　　C.職業(yè)地位

　　D.作為專業(yè)顧問履行職務

　　66.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對期貨交易各方( )，珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。

　　A.高度負責B.誠實守信C.恪盡職守D.公平公正

　　67.甲期貨公司會計人員乙故意銷毀依法應當保存的會計憑證，情節(jié)嚴重，則乙可能被判處的刑罰是( )。

　　A.處三年有期徒刑，并處罰金十萬元

　　B.處拘役兩個月，并處罰金十萬元

　　C.單處罰金二十萬元

　　D.處十年有期徒刑

　　68.期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對交易結算結果提出異議。如果期貨公司提出異議，則( )。

　　A.期貨交易所應及時采取措施應對

　　B.期貨交易所可以不予受理

　　C.期貨交易所未及時采取措施導致期貨公司損失的，對該損失應當承擔賠償責任

　　D.期貨交易所未及時采取措施導致?lián)p失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任

　　69.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金。當期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，下列說法正確的是( )。

　　A.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔

　　B.保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔

　　C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔

　　D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔

　　70.在期貨交易過程中出現(xiàn)( )情形之一的，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風險。

　　A.地震、水災、火災等不可抗力或者計算機系統(tǒng)故障等不可歸責于期貨交易所的原因導致交易無法正常進行

　　B.會員出現(xiàn)結算、交割危機，對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響

　　C.出現(xiàn)《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定的情形經(jīng)采取相應措施后仍未化解風險

　　D.期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則中規(guī)定的其他情形

　　71.證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得有以下( )行為。

　　A.作獲利保證B.共擔風險C.虛假宣傳D.誤導客戶

　　72.下列屬于《期貨交易管理條例》規(guī)定的交易主體的是( )。

　　A.甲為個體工商戶

　　B.乙為某家庭聯(lián)產(chǎn)承包戶

　　C.丙為某上市公司

　　D.丁為某國有公司

　　73.從事期貨交易活動，應當遵循( )的原則。

　　A.公開B.公平C.公正D.誠實信用

　　74.期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立、健全的風險管理制度包括( )。

　　A.保證金制度

　　B.結算擔保金制度

　　C.當日無負債結算制度

　　D.持倉限額和大戶持倉報告制度

　　75.下列不得從事期貨交易的單位和個人包括( )。

　　A.國家機關和事業(yè)單位

　　B.證券、期貨市場禁止進入者

　　C.未能提供開戶證明材料的單位和個人

　　D.國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

　　76.根據(jù)規(guī)定，下列主體中，( )應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

　　A.期貨公司 B.期貨交易所

　　C.非期貨公司結算會員 D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　77.應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送財務會計報告、業(yè)務資料和其他有關資料的機構包括( )。

　　A.期貨交易所 B.期貨公司

　　C.期貨業(yè)協(xié)會 D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

　　78.申請設立期貨公司，應當具備的條件有( )。

　　A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

　　B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

　　C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　D.主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近5年無重大違法違規(guī)記錄

　　79.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取( )監(jiān)管措施。

　　A.撤銷其部分期貨業(yè)務許可

　　B.責令停業(yè)整頓

　　C.關閉其分支機構

　　D.指定其他機構托管或者接管

　　80.中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的管理應當接受中國證監(jiān)會的( )。

　　A.監(jiān)督B.指導C.領導D.審核

     81.對于未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會應采取( )措施。

　　A.責令改正

　　B.給予警告

　　C.單處或者并處3萬元以下罰款

　　D.在證監(jiān)會網(wǎng)站公示

　　82.全面結算會員期貨公司應當平等對待( )，防范利益沖突，不得利用結算業(yè)務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。

　　A.本公司客戶

　　B.非結算會員期貨公司

　　C.非結算會員期貨公司客戶

　　D.特別結算會員期貨公司

　　83.證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，應該采取( )步驟。

　　A.按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務

　　B.按照中國金融期貨交易所的規(guī)定履行信息披露義務

　　C.證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構備案

　　D.證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地期貨業(yè)協(xié)會派出機構備案

　　84.期貨公司應當持續(xù)符合( )風險監(jiān)管指標標準。

　　A.凈資本不得低于人民幣1500萬元

　　B.凈資本不得低于客戶權益總額的7%

　　C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

　　D.負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于100%

　　85.期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準的是( )。

　　A.變更法定代表人

　　B.設立或者終止境內(nèi)分支機構

　　C.變更住所或者營業(yè)場所

　　D.變更境內(nèi)分支機構的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍

　　86.期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，應當依照誠實信用原則履行相應的風險告知義務，否則，對于客戶在交易中的損失，期貨公司應當承擔相應的賠償責任。下列選項中，未履行風險告知義務的期貨公司應當賠償客戶在交易中的損失的是( )。

　　A.甲期貨公司舉證證明期貨交易有風險，在交易中出現(xiàn)損失是正常情況

　　B.乙期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免

　　C.丙期貨公司認為客戶已經(jīng)知道風險，沒必要告知

　　D.丁期貨公司舉證證明客戶已有期貨交易經(jīng)歷

　　87.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括( )。

　　A.依據(jù)客戶的要求支付可用資金B(yǎng).為客戶交存保證金

　　C.支付手續(xù)費、稅款D.提取期貨公司活動經(jīng)費

　　88.下列有價證券中，可以充抵保證金進行期貨交易的是( )。

　　A.標準倉單B.國債C.公司債券D.股票

　　89.取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，在( )情形，應當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。

　　A.未按規(guī)定參加資格年檢

　　B.未通過資格年檢

　　C.連續(xù)5年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務的

　　D.連續(xù)3年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務的

　　90.期貨業(yè)協(xié)會履行的職責包括( )。

　　A.教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策

　　B.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作

　　C.受理客戶與期貨業(yè)務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解

　　D.制定會員應當遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員行為，對違反協(xié)會章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予行政處分

　　91.中國證監(jiān)會決定期貨交易所風險準備金規(guī)模的參考因素包括( )。

　　A.期貨交易所業(yè)務規(guī)模

　　B.期貨交易所發(fā)展計劃

　　C.期貨交易所潛在的風險

　　D.期貨交易所客戶的要求

　　92.期貨公司可以申請的期貨業(yè)務包括( )。

　　A.經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務

　　B.經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務

　　C.期貨投資咨詢業(yè)務

　　D.國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他期貨業(yè)務

　　93.期貨交易所應當及時公布上市品種合約的( )和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。

　　A.成交量 B.成交價

　　C.持倉量 D.最高價與最低價

　　94.境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同( )制訂，并報國務院批準。

　　A.國務院商務主管部門

　　B.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構

　　C.銀行業(yè)監(jiān)督管理機構

　　D.外匯管理部門

　　95.國務院期貨監(jiān)督管理機構應當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司及其分支機構的( )提出要求。

　　A.經(jīng)營條件 B.風險管理C.內(nèi)部控制D.保證金存管

　　96.期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列( )行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得。

　　A.違反規(guī)定收取手續(xù)費的

　　B.違反規(guī)定使用、分配收益的

　　C.不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預測信息的

　　D.不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構履行報告義務的

　　97.下列關于期貨交易所的說法正確的是( )。

　　A.期貨交易所不具有法人資格

　　B.期貨交易所不以營利為目的

　　C.期貨交易所是實行自律管理的法人

　　D.期貨交易所是依據(jù)《期貨交易所管理辦法》和《公司法》設立的

　　98.期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員不得有( )行為。

　　A.利用傳播媒介或者通過其他方式提供誤導客戶的信息

　　B.利用傳播媒介或者通過其他方式傳播虛假信息

　　C.對提供咨詢過程中獲得的商業(yè)秘密進行保密

　　D.代理客戶從事期貨交易

　　99.會員制期貨交易所設會員大會，由全體會員組成，下列選項中屬于會員大會職權的是( )。

　　A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

　　B.選舉和更換會員理事

　　C.審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告

　　D.審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告

　　100.關于交易所結算制度，下列說法正確的是( )。

　　A.期貨交易所的結算制度可以分為全員結算制度和會員分級結算制度兩類

　　B.實行全員結算制度的期貨交易所對會員結算，會員對其受托的客戶結算

　　C.實行會員分級結算制度的期貨交易所，期貨交易所對結算會員結算，結算會員對非結算會員結算，非結算會員對其受托的客戶結算

　　D.實行全員結算制度的期貨交易所，期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準的業(yè)務范圍開展相關業(yè)務;非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務

     101.期貨公司的下列人員中有權對年度報告簽署確認意見的是( )。

　　A.監(jiān)事B.工會主席C.財務負責人D.高級管理人員

　　102.有價證券充抵保證金的金額不得高于以下( )標準中的較低值。

　　A.有價證券基準計算價值的75%

　　B.有價證券基準計算價值的80%

　　C.會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的3倍

　　D.會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍

　　103.期貨交易所中，下列職務由中國證監(jiān)會任免的是( )。

　　A.總經(jīng)理B.副總經(jīng)理C.理事長D.副理事長

　　104.在審理期貨糾紛案件中，關于人民法院對會員的保全措施說法正確的是( )。

　　A.可以保全與會員資格相應的會員資格費

　　B.可以保全與會員資格相應的會員交易席位

　　C.應當依法裁定不得轉讓該會員資格

　　D.法院不得裁定停止該會員交易席位的使用

　　105.下列人員可以申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的是( )。

　　A.因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起滿3年

　　B.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起已滿5年

　　C.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期已滿3年

　　D.因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起已滿3年

　　106.下列行為違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是( )。

　　A.聯(lián)手買賣

　　B.惡意串通

　　C.編造有關期貨交易的虛假信息

　　D.傳播有關期貨交易的虛假信息

　　107.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的制定目的是( )。

　　A.防范和隔離風險

　　B.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

　　C.促進證券市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

　　D.促進資本市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

　　108.關于期貨交易所的合并、分立，下列說法正確的是( )。

　　A.期貨交易所的合并分立必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準

　　B.期貨交易所合并后，其債權債務隨之消滅

　　C.期貨交易所分立后，其債權債務由分立后的期貨交易所繼承

　　D.為了保護債權人的利益，法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式

　　109.編造并傳播證券交易、期貨交易虛假信息罪，是指編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的行為。下列可能構成該罪的主體是( )。

　　A.期貨監(jiān)督管理部門工作人員

　　B.期貨投資者

　　C.科技工作者

　　D.期貨經(jīng)紀公司

　　110.對經(jīng)過整改仍未達到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權( )。

　　A.宣告其破產(chǎn)

　　B.撤銷其部分期貨業(yè)務許可

　　C.關閉其分支機構

　　D.撤銷其全部期貨業(yè)務許可

　　111.不具備主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構未按客戶的交易指令入市交易。并且客戶沒有過錯的情況下，該經(jīng)營機構應承擔的責任是( )。

　　A.返還客戶的保證金

　　B.賠償交易手續(xù)費損失

　　C.賠償客戶的稅金損失

　　D.賠償客戶的利息損失

　　112.申請設立期貨公司除了符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定的條件外，還具備下列()條件。

　　A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　B.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施

　　C.有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度

　　D.注冊資本為人民幣1000萬元

　　113.李某為某民營期貨公司的期貨從業(yè)人員，2008年初接受客戶王某的委托為其從事期貨經(jīng)紀業(yè)務。2008年3月至5月期間，李某分三次接受王某的業(yè)務回扣共計人民幣50000元，但并未上交。關于李某的行為下列說法不正確的是( )。

　　A.李某構成受賄罪

　　B.李某構成公司企業(yè)人員受賄罪

　　C.李某構成侵占罪

　　D.李某不構成犯罪，應受行政處罰

　　114.趙某為某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，趙某被派去跟客戶張某簽訂期貨經(jīng)紀合同，在簽訂合同過程中，趙某與張某的下列約定錯誤的是( )。

　　A.向張某作獲利保證

　　B.與張某約定分享利益

　　C.與張某約定共擔風險

　　D.不得未經(jīng)張某委托或者不按照張某委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易

　　115.甲看到近期期貨市場火爆，便私下與朋友乙商量共同開辦一個期貨交易所，剛開業(yè)三天就被人舉報;經(jīng)查，該期貨交易所并未經(jīng)中國證監(jiān)會批準。對此二人的行為，按照《刑法》的規(guī)定，應當( )。

　　A.處三年以下有期徒刑或者拘役

　　B.處三年以上十年以下有期徒刑

　　C.并處五萬元以上五十萬元以下罰金

　　D.并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金

　　116.期貨公司辦理下列( )事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。

　　A.變更法定代表人

　　B.變更住所或者營業(yè)場所

　　C.設立或者終止境內(nèi)分支機構

　　D.變更境內(nèi)分支機構的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍

　　117.在一起以期貨公司為債務人的期貨糾紛案件中，債權人申請人民法院對期貨公司的自有資金依法凍結，如果法院采納債權人的申請，必須符合以下( )條件。

　　A.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分

　　B.期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)

　　C.期貨公司未結清所有持倉并清償客戶資金

　　D.期貨公司為債務人

　　118.擅自設立金融機構罪中的金融機構是指( )。

　　A.商業(yè)銀行 B.期貨交易所

　　C.期貨經(jīng)紀公司 D.期貨業(yè)協(xié)會

　　119.在我國，( )從事期貨交易應當遵循套期保值的原則。

　　A.國有企業(yè)B.國有控股企業(yè)C.國家機關D.事業(yè)單位

　　120.期貨公司設立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機構超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動而產(chǎn)生的民事責任，可能由( )承擔。

　　A.客戶B.分支機構C.期貨公司D.期貨交易所

      二、多項選擇題

　　61.ABCD【解析】除了以上四項以外，期貨公司風險監(jiān)管指標還包括規(guī)定的最低限額的結算準備金要求。

　　62.ABCD【解析】參見《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十五條第一款規(guī)定。

　　63.ABC【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十二條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結合期貨公司的風險狀況及風險管理能力，提高其風險監(jiān)管指標標準。

　　64.ABC【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第一條規(guī)定，為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務素質(zhì)，維護期貨市場秩序，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的有關規(guī)定，制定本準則。

　　65.ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第八十五條規(guī)定，內(nèi)幕信息的知情人員，是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員，包括：期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員，國務院期貨監(jiān)督管理機構和其他有關部門的工作人員以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員。

　　66.ABC【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第六條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對期貨交易各方高度負責，誠實守信，恪盡職守，珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。

　　67.ABC【解析】《刑法》第一百六十二條規(guī)定，隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。

　　68.AD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十八條規(guī)定，期貨公司對交易結算結果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導致?lián)p失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任。

　　69.AD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三條規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金。期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔;穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔。

　　70.ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十八條規(guī)定，在期貨交易過程中出現(xiàn)以下情形之一的，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風險：(一)地震、水災、火災等不可抗力或者計算機系統(tǒng)故障等不可歸責于期貨交易所的原因導致交易無法正常進行;(二)會員出現(xiàn)結算、交割危機，對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響;(三)出現(xiàn)本辦法第八十六條規(guī)定的情形經(jīng)采取相應措施后仍未化解風險;(四)期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則中規(guī)定的其他情形。

　　71.ABCD【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十八條規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。

　　72.ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第二條規(guī)定，任何單位和個人從事期貨交易，包括商品和金融期貨合約、期權合約交易及其相關活動，應當遵守本條例。

　　73.ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。

　　74.ACD【解析】《期貨交易管理條例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立、健全下列風險管理制度：(一)保證金制度;(二)當日無負債結算制度;(三)漲跌停板制度;(四)持倉限額和大戶持倉報告制度;(五)風險準備金制度;(六)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他風險管理制度。實行會員分級結算制度的期貨交易所，還應當建立、健全結算擔保金制度。

　　75.ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第二十六條規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：(一)國家機關和事業(yè)單位;(二)國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員;(三)證券、期貨市場禁止進入者;(四)未能提供開戶證明材料的單位和個人;(五)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

　　76.ABC【解析】《期貨交易管理條例》第三十四條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

　　77.ABD【解析】《期貨交易管理條例》第五十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構，應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送財務會計報告、業(yè)務資料和其他有關資料。

　　78.ABC【解析】D項應為最近3年無重大違法違規(guī)記錄。

　　79.BD【解析】《期貨交易管理條例》第六十條規(guī)定，期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管或者接管等監(jiān)管措施。

　　80.AB【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條規(guī)定規(guī)定，中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

　　81.ABC【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

　　82.ABC【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第四十四條規(guī)定，全面結算會員期貨公司應當平等對待本公司客戶、非結算會員及其客戶，防范利益沖突，不得利用結算業(yè)務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。

　　83.AC【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務。

　　84.ABD【解析】《期貨交易管理條例》第十二條規(guī)定，當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構：(一)提高保證金;(二)調(diào)整漲跌停板幅度;(三)限制會員或者客戶的最大持倉量;(四)暫時停止交易;(五)采取其他緊急措施。

　　85.ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第二十條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準：(一)變更法定代表人;(二)變更住所或者營業(yè)場所;(三)設立或者終止境內(nèi)分支機構;(四)變更境內(nèi)分支機構的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍;(五)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。

　　86.ABC【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十六條規(guī)定，期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應當依據(jù)合同法第四十二條第(三)項的規(guī)定承擔相應的賠償費用。但是，根據(jù)以往交易結果記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應當免除期貨公司的責任。

　　87.ABC【解析】《期貨交易管理條例》第二十九條規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用：(一)依據(jù)客戶的要求支付可用資金;(二)為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款;(三)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形。

　　88.AB【解析】期貨交易所會員、客戶可以使用標準倉單、國債等價值穩(wěn)定、流動性強的有價證券。

　　89.ABC【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十四條規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或者未通過資格年檢，或者連續(xù)5年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。

　　90.ABC【解析】D項期貨業(yè)協(xié)會無權作出行政處分，只能作出紀律處分。

　　91.ABC【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十八條規(guī)定，中國證監(jiān)會可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在的風險決定風險準備金的規(guī)模。

　　92.ABCD【解析】期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他期貨業(yè)務。

　　93.ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第二十八條規(guī)定，期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、開盤價與收盤價和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。

　　94.ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第四十六條規(guī)定，境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院商務主管部門、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構、外匯管理部門等有關部門制訂，報國務院批準后施行。

　　95.ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第五十八條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司及其分支機構的經(jīng)營條件、風險管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關聯(lián)交易等方面提出要求。

　　96.ABCD【解析】參見《期貨交易管理條例》第六十八條的規(guī)定。

　　97.BC【解析】《期貨交易所管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱期貨交易所是指依照《期貨交易管理條例》和本辦法規(guī)定設立，不以營利為目的，履行《期貨交易管理條例》和本辦法規(guī)定的職責，按照章程和交易規(guī)則實行自律管理的法人。

　　98.ABD【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：(一)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息;(二)代理客戶從事期貨交易;(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

　　99.ABCD【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第二十條的規(guī)定，ABCD四項均屬于會員大會的職能。

　　100.ABCD【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第六十一條、第六十二條、第六十三條和第六十四條的規(guī)定。

　　101.CD【解析】《期貨公司管理辦法》第七十七條規(guī)定，期貨公司應當按照規(guī)定定期報送年度報告、月度報告等有關資料。期貨公司的董事、高級管理人員、財務負責人應當對年度報告簽署確認意見;法定代表人、經(jīng)營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。

　　102.BD【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十三條規(guī)定，有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：(一)有價證券基準計算價值的80%;(二)會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。

　　103.AB【解析】期貨交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。

　　104.ABCD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十八條規(guī)定，人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位。

　　105.BCD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條第二款規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年的不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　106.ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第四十三條規(guī)定，任何單位或者個人不得編造、傳播有關期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格。

　　107.AB【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務活動，防范和隔離風險，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條件》，制定本辦法。

　　108.AC【解析】期貨交易所的合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式，合并前各方的債權、債務并不消滅，而是由合并后存續(xù)或者新設的期貨交易所承繼。

　　109.ABCD【解析】本罪的犯罪主體是一般主體，即具備刑事責任能力、達到刑事責任年齡的自然人和單位。注意：此罪的犯罪主體為一般主體，認為只有期貨公司或者期貨交易所及其工作人員等“知情人士”才可能構成該罪的想法是錯誤的。

　　110.BCD。【解析】《期貨交易管理條例》第五十九條規(guī)定，對經(jīng)過整改仍未達到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務許可、關閉其分支機構。

　　111.BC【解析】《期貨交易管理條例》第九條的規(guī)定，有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員：(一)因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾5年;(二)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。

　　112.ABC【解析】申請設立期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。

　　113.ACD【解析】李某不具有國家工作人員身份，不能構成受賄罪;侵占罪是指不利用職務的便利占有他人財產(chǎn)不予返還，故AC都不正確。李某為民營期貨公司的從業(yè)人員，在從事期貨經(jīng)紀業(yè)務過程中收受回扣，構成了公司企業(yè)人員受賄罪。

　　114.ABC【解析】《期貨交易管理條例》第二十五條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易。期貨公司不得向客戶做獲利保證;不得在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。

　　115.AD【解析】《刑法修正案》第三條第(一)項的規(guī)定，將刑法第一百七十四條修改為：“未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金;情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。本案中甲乙二人剛開業(yè)三天就被人舉報，不屬于情節(jié)嚴重的情況。

　　116.ABD【解析】《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);(二)變更公司形式;(三)變更業(yè)務范圍;(四)變更注冊資本;(五)變更5%以上的股權;(六)設立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構;(七)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。前款第(四)項、第(七)項所列事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準或者不批準的決定;前款所列其他事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起2個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。

　　117.AB【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十九條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。

　　118.ABC【解析】擅自成立金融機構罪，是指未經(jīng)中國人民銀行批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構的行為。期貨業(yè)協(xié)會屬于行業(yè)自律性組織，不是金融機構。

　　119.AB【解析】國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應當遵循套期保值的原則，嚴格遵守國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關規(guī)定。

　　120.ABC【解析】期貨公司設立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機構超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責任，該分支機構不能承擔的，由期貨公司承擔?？蛻粲羞^錯的，應當承擔相應的民事責任。

　   2012年各次期貨從業(yè)資格考試通過率匯總

      2012年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》重點判斷題匯總

      期貨從業(yè)《基礎知識》期貨行情分析重點試題匯總

      2012年期貨《基礎知識》期貨投機重點試題匯總

      2012年期貨從業(yè)《基礎知識》考點試題匯總