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期貨從業(yè)考試法律法規(guī)重點試題一:交易所管理辦法

更新時間:2013-01-15 14:12:53 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 期貨從業(yè)考試法律法規(guī)重點試題:交易所管理辦法

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  單選題

  1.客戶交易保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,穿倉造成的損失,經(jīng)紀公司(  )。

  A:不承擔責任

  B:承擔次要賠償責任

  C:承擔主要賠償責任,最高不超過80%

  D:全部承擔賠償責任

  參考答案[D]

  2.題干:期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定,提供虛假或誤導性材料且情節(jié)嚴重的,由中國期貨業(yè)協(xié)會在(  )年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

  參考答案[A]

  3.題干:依據(jù)《期貨交易所管理辦法》,下列情形中,不屬于期貨交易所臨時會員大會召開條件的是:(  )

  A.三分之一以上會員聯(lián)名提議時

  B.中國期貨業(yè)協(xié)會提議時

  C.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時

  D.理事會認為必要時

  參考答案[B]

  4.題干:期貨經(jīng)紀公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留(  )。

  A:3年

  B:5年

  C:10年

  D:20年

  參考答案[B]

  5.題干:(  )對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

  A:中國期貨業(yè)協(xié)會

  B:中國證監(jiān)會

  C:中國證券業(yè)協(xié)會

  D:期貨交易所

  參考答案[B]

  6.題干:期貨經(jīng)紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是(  )。

  A:與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書

  B:任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

  C:挪用客戶保證金

  D:向客戶作獲利保證,分享利益,共擔風險

  參考答案[B]

  7.題干:期貨經(jīng)紀公司因(  )情形解散的,不需要報告中國證監(jiān)會審批。

  A:營業(yè)期限屆滿,股東大會決定不再延續(xù)

  B:股東大會決定解散

  C:破產(chǎn)

  D:因合并或者分立需要解散

  參考答案[C]

  8.題干:期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當不少于(  )。

  A.5年

  B.10年

  C.15年

  D.20年

  參考答案[D]

  9.題干:期貨交易所會員應(yīng)當委派(  )進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。

  A:客戶代表

  B:公司的交易部經(jīng)理

  C:公司的運作部經(jīng)理

  D:出市代表

  參考答案[D]

  10.題干:我國的期貨交易必須在(  )內(nèi)進行。

  A:期貨交易所

  B:商品交易市場

  C:商品產(chǎn)地

  D:買賣雙方約定的場所

  參考答案[A]

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