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期貨從業(yè)考試法律法規(guī)重點(diǎn)試題十:保密原則

更新時(shí)間:2013-01-21 14:01:03 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 期貨從業(yè)考試法律法規(guī)重點(diǎn)試題十:保密原則

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  多項(xiàng)選擇題

  1.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:(  )

  A:申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

  B:全資擁有或者控股一家期貨公司

  C:具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

  D:配備必要的業(yè)務(wù)人員,營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員

  參考答案[ABC]

  2.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》,(  )的,予以公開譴責(zé)。

  A:情節(jié)嚴(yán)重

  B:情節(jié)較輕

  C:并造成嚴(yán)重后果

  D:未造成嚴(yán)重后果

  參考答案[AC]

  3. 題干:期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則,但(  )的,可以公開相關(guān)信息。

  A:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開

  B:有關(guān)規(guī)章要求公布

  C:期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查

  D:期貨從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束后

  參考答案[ABC]

  4.甲某與深圳某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同,開立賬戶炒作美國S&P500指數(shù)期貨。甲某直接操作,前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是(  )。

  A:認(rèn)定合同無效

  B:公司承擔(dān)15萬元虧損

  C:甲某承擔(dān)15萬元虧損

  D:甲某承擔(dān)30萬元虧損

  參考答案[AD]

  5.在審理期貨糾紛案件中,人民法院對會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有(  )。

  A:與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)

  B:與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位

  C:應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格

  D:不得停止該會(huì)員交易席位的使用

  參考答案[ABCD]

  6. 題干:期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍,將(  )的差價(jià)利益占為己有的,客戶要求期貨公司返還的,人民法院應(yīng)予支持,期貨公司與客戶另有約定的除外。

  A:高于客戶指令價(jià)格賣出

  B:高于客戶指令價(jià)格買入

  C:低于客戶指令價(jià)格賣出

  D:低于客戶指令價(jià)格買入

  參考答案[AD]

  7. 題干:客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn),應(yīng)當(dāng)視為(  )。

  A:對當(dāng)日所有持倉的確認(rèn)

  B:對該日之前所有持倉的確認(rèn)

  C:對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)

  D:對該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)

  參考答案[ABCD]

  8. 題干:以下違規(guī)行為中,應(yīng)沒收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上,五倍以下罰款的有(  )。

  A:期貨交易所擅自上市合約

  B:期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶提供虛假成交回報(bào)

  C:期貨經(jīng)紀(jì)公司允許客戶在保證金不足的情況下交易

  D:期貨交易所違反規(guī)定使用收益

  參考答案[AB]

  9. 題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司有(  )行為的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。

  A:將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托,或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)

  B:允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易

  C:違反規(guī)定收取保證金,或者挪用保證金

  D:從事期貨自營業(yè)務(wù)

  參考答案[ABD]

  10. 題干:下列關(guān)于期貨交易所會(huì)員的表述中,正確的有(  )。

  A:經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能接受客戶委托

  B:非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能從事自營

  C:出市代表只能接受本會(huì)員單位的交易指令

  D:所有會(huì)員必須委派出市代表進(jìn)交易大廳進(jìn)行期貨交易

  參考答案[ABCD]

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