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2013年期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))單選題及答案1

更新時(shí)間:2013-03-25 13:40:13 來(lái)源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 小編分享2013年期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))單選題及答案,僅供大家參考學(xué)習(xí)。

  點(diǎn)擊查看: 2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》第一章:總則 

  1.客戶(hù)交易保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶(hù)未及時(shí)追加保證金,客戶(hù)要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的,穿倉(cāng)造成的損失,經(jīng)紀(jì)公司(  )。

  A:不承擔(dān)責(zé)任

  B:承擔(dān)次要賠償責(zé)任

  C:承擔(dān)主要賠償責(zé)任,最高不超過(guò)80%

  D:全部承擔(dān)賠償責(zé)任

  參考答案[D]

  2.題干:期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)人違反規(guī)定,提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重的,由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在(  )年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

  參考答案[A]

  3.題干:依據(jù)《期貨交易所管理辦法》,下列情形中,不屬于期貨交易所臨時(shí)會(huì)員大會(huì)召開(kāi)條件的是:(  )

  A.三分之一以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)

  B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提議時(shí)

  C.會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時(shí)

  D.理事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)

  參考答案[B]

  4.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料應(yīng)至少保留(  )。

  A:3年

  B:5年

  C:10年

  D:20年

  參考答案[B]

  5.題干:(  )對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

  A:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  C:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

  D:期貨交易所

  參考答案[B]

  6.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶(hù)行為的是(  )。

  A:與客戶(hù)簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)

  B:任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

  C:挪用客戶(hù)保證金

  D:向客戶(hù)作獲利保證,分享利益,共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

  參考答案[B]

  7.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司因(  )情形解散的,不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。

  A:營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn),股東大會(huì)決定不再延續(xù)

  B:股東大會(huì)決定解散

  C:破產(chǎn)

  D:因合并或者分立需要解散

  參考答案[C]

  8.題干:期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于(  )。

  A.5年

  B.10年

  C.15年

  D.20年

  參考答案[D]

  9.題干:期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派(  )進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。

  A:客戶(hù)代表

  B:公司的交易部經(jīng)理

  C:公司的運(yùn)作部經(jīng)理

  D:出市代表

  參考答案[D]

  10.題干:我國(guó)的期貨交易必須在(  )內(nèi)進(jìn)行。

  A:期貨交易所

  B:商品交易市場(chǎng)

  C:商品產(chǎn)地

  D:買(mǎi)賣(mài)雙方約定的場(chǎng)所

  參考答案[A]

  編輯推薦:2013年期貨從業(yè)考試《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)復(fù)習(xí)匯總

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