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2013年期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))沖刺試題四

更新時(shí)間:2013-04-12 09:01:45 來源:|0 瀏覽0收藏0

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  1.下列關(guān)于期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)何者有誤?

  A除由期交所或其它機(jī)構(gòu)兼營(yíng)者外,其組織形態(tài)應(yīng)為股份有限公司

  B結(jié)算機(jī)構(gòu)資本額為十億元

  C兼營(yíng)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)者應(yīng)先經(jīng)其目的事業(yè)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)

  D兼營(yíng)期貨結(jié)算業(yè)務(wù)者,其財(cái)務(wù)及會(huì)計(jì)應(yīng)設(shè)立獨(dú)立部門

  2.期貨商對(duì)于下列何者得接受其開戶交易

  A受禁治產(chǎn)宣告未經(jīng)撤銷者

  B法人委托開戶未能提出該法人授權(quán)開戶之證明書者

  C違背期貨交易契約已滿三年

  D違反期貨交易管理法令經(jīng)判決有罪未滿五年

  3.期貨商受委托進(jìn)行期貨交易時(shí),應(yīng)向期貨交易人收取交易保證金或權(quán)利金并逐日計(jì)算其余額,否則將會(huì)嚴(yán)重影響財(cái)務(wù)安全,是以違反上述規(guī)定者,應(yīng)依現(xiàn)行期貨交易法之規(guī)定處之

  A一年以下有期徒刑,拘役或并科新臺(tái)幣180萬以下罰金

  B三年以下有期徒刑,拘役或科或并科新臺(tái)幣200萬元以下罰金

  C三年以下有期徒刑,拘役或科或并科新臺(tái)幣240萬元以下罰金

  D處新臺(tái)幣12萬元以上,60萬元以下罰鍰

  4.期貨商業(yè)務(wù)員異動(dòng)之登記

  A向證期會(huì)辦理

  B向所屬公會(huì)之全國(guó)期貨商公會(huì)聯(lián)合會(huì)辦理登記

  C徑向全國(guó)期貨商公會(huì)聯(lián)合會(huì)辦理登記

  D以上皆非

  5.依期貨交易法有關(guān)期貨交易商與客戶間受托契約之規(guī)定,下列何者系為錯(cuò)誤

  A期貨商與客戶需簽訂之受托契約,其主要內(nèi)容應(yīng)依證管會(huì)之規(guī)定且各條款的內(nèi)容尚不得有違反或抵觸期貨交易法或證管會(huì)依該法所發(fā)布之各項(xiàng)管理辦法

  B期貨商接受客戶開戶時(shí),應(yīng)由具有業(yè)務(wù)員之資格者與客戶簽訂受托契約

  C于客戶辦理開戶前或簽訂受托契約前,期貨商的業(yè)務(wù)員即應(yīng)告知客戶各種期貨商品之性質(zhì)、交易條件及可能的風(fēng)險(xiǎn),并應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)預(yù)告書交付客戶

  D期貨商接受客戶開戶時(shí),只需與客戶簽訂受托契約,而風(fēng)險(xiǎn)預(yù)告書則于客戶委托從事期貨交易前交付客戶簽名存執(zhí)即可

  6.期貨結(jié)算會(huì)員因期貨結(jié)算所生之債務(wù),其債權(quán)人對(duì)該結(jié)算會(huì)員之交割結(jié)算基金有優(yōu)先受償之權(quán),其債權(quán)人優(yōu)先受償順序?yàn)椋孩衿谪浗Y(jié)算會(huì)員;Ⅱ期貨交易人;Ⅲ期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅰ

  CⅢ、Ⅱ、Ⅰ

  DⅡ、Ⅰ、Ⅲ

  7.下列關(guān)于他業(yè)申請(qǐng)兼營(yíng)期貨業(yè)務(wù)之?dāng)⑹龊握哂姓`?

  A本國(guó)證券商得申請(qǐng)兼營(yíng)期貨業(yè)務(wù)

  B專營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不得申請(qǐng)兼營(yíng)期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

  C申請(qǐng)兼營(yíng)證券相關(guān)期貨業(yè)務(wù)者,應(yīng)設(shè)獨(dú)立部門

  D本國(guó)金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)應(yīng)先經(jīng)其目的事業(yè)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)

  8.公司制期貨交易所單一股東持股比例,原則上不得超過實(shí)收資本額

  A百分之一

  B百分之三

  C百分之五

  D百分之七

  9.期貨商之設(shè)置,應(yīng)自證券暨期貨管理委員會(huì)許可之日起

  A一年

  B六個(gè)月

  C三個(gè)月

  D一個(gè)月內(nèi)完成公司設(shè)立登記

  10.期貨商之宣傳資料及廣告物之形成及內(nèi)容,應(yīng)經(jīng)期貨商

  A發(fā)起人

  B董事

  C監(jiān)察人

  D經(jīng)理人審核及簽章,始可使用

  參考答案:1-5DCDBD 6-10CACBD

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