2013年期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))考前沖刺題八

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　　判斷題(正確的選A錯誤的選B)

　　1.期貨公司應當設立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。()

　　2.期貨公司應當按照書面優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。()

　　3.期貨公司應當在期貨經(jīng)紀合同中約定風險管理的標準、條件，但不能約定處置措施。()

　　4.客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。()

　　5.期貨公司在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假的，情節(jié)嚴重的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。()

　　6.期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，必須由中國證監(jiān)會依法核準。()

　　7.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關兼職。()

　　8.期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。()

　　9.冒用他人身份從事期貨交易的個人，如果交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，該交易結(jié)果由被冒用人承擔。()

　　10.證券公司不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易。()

　　11.期貨公司授權(quán)非本公司人員從事期貨交易行為的，行為人應當承擔由此產(chǎn)生的民事責任。()

　　12.全面結(jié)算會員期貨公司可以按照結(jié)算協(xié)議的約定對非結(jié)算會員的指令采取必要的限制。()

　　13.全面結(jié)算會員期貨公司對于非結(jié)算會員應當使用同一賬戶，方便核算。()

　　14.期貨經(jīng)營機構(gòu)的期貨業(yè)務輔助人員及其他人員，對知悉的投資者秘密信息等也負有保密義務。()

　　15.期貨糾紛案件是指期貨合同當事人不履行期貨合同而引發(fā)的糾紛案件。()

　　16.期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員。()

　　17.期貨交易所實行強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔。()

　　18.期貨公司劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任。()

　　19.取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務前，應當結(jié)清相關期貨業(yè)務，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。()

　　20.客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應當視為對該日所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔。()

　　參考答案：ABBAA,BAABA,BABAB,ABBAB

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