期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))練習(xí):期貨交易違法行為

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　　單選題

　　1.甲被某國(guó)有企業(yè)派往其參股的某非國(guó)有期貨公司擔(dān)任經(jīng)理，在職期間，甲擅自動(dòng)用公司的公款用于個(gè)人購(gòu)買股票，準(zhǔn)備賺了錢以后歸還。但由于甲缺乏股票知識(shí)，賠了不少錢，不得不連續(xù)挪用公款達(dá)10萬(wàn)元，最終甲無(wú)力歸還這筆款。則甲的行為構(gòu)成( )。

　　A 貪污罪

　　B 挪用公款罪

　　C 挪用資金罪

　　D 職務(wù)侵占罪

　　【正確答案】：B

　　2.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。

　　A 2

　　B 3

　　C 5

　　D 10

　　【正確答案】：B

　　3.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處( )罰金。

　　A 1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　B 2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

　　C 3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　D 5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

　　【正確答案】：A

　　4.下列行為中，情節(jié)嚴(yán)重的可以構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪的是( )。

　　A 未經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨或者保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的

　　B 未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的

　　C 對(duì)所經(jīng)營(yíng)的商品進(jìn)行虛假宣傳的

　　D 捏造并散布虛假事實(shí)，損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手商業(yè)信譽(yù)的

　　【正確答案】：A

　　5.《刑法》所規(guī)定的“簽訂、履行合同失職被騙罪”、“國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員失職罪”、“國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員濫用職權(quán)罪”、“徇私舞弊低價(jià)折股、出售國(guó)有資產(chǎn)罪”這四種犯罪的共同主體是( )。

　　A 國(guó)有公司、企業(yè)直接經(jīng)辦的工作人員

　　B 國(guó)有公司、企業(yè)直接負(fù)責(zé)的主管人員

　　C 國(guó)有公司、企業(yè)的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理

　　D 國(guó)有公司、企業(yè)的上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)

　　【正確答案】：B

　　6.期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過(guò)3個(gè)月未還的，構(gòu)成( )。

　　A 盜竊罪

　　B 貪污罪

　　C 挪用資金罪

　　D 職務(wù)侵占罪

　　【正確答案】：C

　　7.甲是某期貨公司的經(jīng)理，與乙是好友，一日甲邀請(qǐng)乙到他家作客，乙來(lái)到甲的書(shū)房無(wú)意間看到甲的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一期貨交易將會(huì)使其大大獲利，于是偷偷記下了這個(gè)交易名稱，第二天進(jìn)行該交易獲利10萬(wàn)元，則甲的行為( )。

　　A 不構(gòu)成犯罪

　　B 構(gòu)成內(nèi)幕交易罪

　　C 構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪

　　D 構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪

　　【正確答案】：A

　　8.隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。

　　A 3

　　B 5

　　C 8

　　D 10

　　【正確答案】：B

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