期貨交易管理?xiàng)l例練習(xí):期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)禁止行為

　　多選題

　　1.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的下列哪些方式提出要求?( )

　　A 關(guān)聯(lián)交易

　　B 內(nèi)部控制

　　C 風(fēng)險(xiǎn)管理

　　D 經(jīng)營(yíng)條件

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　2.《期貨交易管理?xiàng)l例》明確禁止的行為有( )。

　　A 欺詐

　　B 內(nèi)幕交易

　　C 操縱期貨交易價(jià)格

　　D 變相期貨交易

　　【正確答案】：A,B,C

　　3.期貨交易所辦理下列事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有( )。

　　A 解散

　　B 終止合約

　　C 取消交易品種

　　D 修改交易規(guī)則

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　4.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，有如下( )行為的，依法給予行政處分或者紀(jì)律處分。

　　A 泄露知悉的國(guó)家秘密或者會(huì)員、客戶商業(yè)秘密

　　B 玩忽職守

　　C 徇私舞弊、濫用職權(quán)

　　D 收受賄賂

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　5.下列與保護(hù)投資者權(quán)益有關(guān)的制度中，表述正確的是( )。

　　A 進(jìn)行場(chǎng)外交易時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證向客戶提供的期貨市場(chǎng)行情是真實(shí)和準(zhǔn)確的

　　B 期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全

　　C 期貨公司在行情極端時(shí)，可以采取混碼交易

　　D 期貨交易必須在期貨交易所或國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行

　　【正確答案】：B,D

　　6.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所會(huì)員可以是( )。

　　A 在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人

　　B 在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的其他經(jīng)濟(jì)組織

　　C 境外大型期貨公司

　　D 中華人民共和國(guó)公民

　　【正確答案】：A,B

　　7.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，下列表述正確的有( )。

　　A 期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)其他交易場(chǎng)所進(jìn)行

　　B 不屬于期貨交易的商品或者金融產(chǎn)品的其他交易活動(dòng)，由國(guó)家有關(guān)部門監(jiān)督管理，不適用(期貨交易管理?xiàng)l例)

　　C 禁止變相期貨交易

　　D 禁止中遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易

　　【正確答案】：A,B,C

　　8.下列關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的表述中，符合《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的有( )。

　　A 期貨公司應(yīng)當(dāng)加入中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，繳納會(huì)員費(fèi)

　　B 期貨公司以外的專門從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，繳納會(huì)員費(fèi)

　　C 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)加入中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，其會(huì)員費(fèi)由所在機(jī)構(gòu)代為繳納

　　D 期貨從業(yè)人員資格考試合格人員可以自愿加入中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，并繳納會(huì)員費(fèi)

　　【正確答案】：A,B

　　9.期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有( )。

　　A 提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)

　　B 組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

　　C 保證合約的履行

　　D 按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　10.( )等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)向期貨交易所和期貨公司等市場(chǎng)相關(guān)參與者提供相關(guān)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求提供相關(guān)資料。

　　A 會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　B 證券公司

　　C 律師事務(wù)所

　　D 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】：A,C,D

　　在職碩士課程：GCT ,法碩 ,MBA，聯(lián)考英語

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