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期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)多選題及答案:期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與管理1

更新時(shí)間:2013-09-06 16:09:03 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)多選題及答案:期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與管理1

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  二、多選題(本大題16小題.每題2.0分,共32.0分。請(qǐng)從以下每一道考題下面?zhèn)溥x答案中選擇兩個(gè)或兩個(gè)以上答案,并在答題卡上將相應(yīng)題號(hào)的相應(yīng)字母所屬的方框涂黑。)

  第1題

  下列關(guān)于期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的說法,正確的有( )。

  A 期貨公司自身投資決策失誤是期貨公司面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)

  B 投資者選擇期貨公司不當(dāng)會(huì)給自身帶來代理風(fēng)險(xiǎn)

  C 政府的宏觀調(diào)控政策失誤、宏觀調(diào)控政策頻繁變動(dòng)或?qū)ζ谪浭袌?chǎng)監(jiān)管不力、法制不健全等,均會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)產(chǎn)生重大影響

  D 期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)主要包括交易所的管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

  【正確答案】:B,C,D

  第2題

  下列情形中,人為因素導(dǎo)致的價(jià)格非理性波動(dòng)的可能性較大的有( )。

  A 某黃金期貨合約持倉(cāng)總量變化比率下降10%,某會(huì)員該合約持倉(cāng)總量變動(dòng)比率上升30%

  B 某黃金期貨合約持倉(cāng)總量變化比率上升30%,某會(huì)員該合約持倉(cāng)總量變動(dòng)比率下降10%

  C 某大豆期貨合約持倉(cāng)總量變化比率上升5%,某會(huì)員該合約持倉(cāng)總量變動(dòng)比率上升30%

  D 某大豆期貨合約持倉(cāng)總量變化比率下降5%,某會(huì)員該合約持倉(cāng)總量變動(dòng)比率下降30%

  【正確答案】:C,D

  第3題

  下列關(guān)于我國(guó)期貨法律法規(guī)體系的說法,正確的有( )。

  A 《期貨交易所管理辦法》是由國(guó)務(wù)院頒布的行政法規(guī)

  B 《期貨交易管理?xiàng)l例》是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的部門規(guī)章與規(guī)范性文件

  C 《期貨從業(yè)人員管理辦法》是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的部門規(guī)章與規(guī)范性文件

  D 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒布的自律規(guī)則

  【正確答案】:C,D

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  第4題

  下列屬于操作風(fēng)險(xiǎn)的有( )。

  A 負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)出現(xiàn)差錯(cuò)造成損失

  B 儲(chǔ)存交易數(shù)據(jù)的計(jì)算機(jī)因?yàn)?zāi)害而引起損失

  C 工作程序不恰當(dāng)而發(fā)生的作弊行為

  D 交易人員指令處理錯(cuò)誤

  【正確答案】:A,B,C,D

  第5題

  下列關(guān)于期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特征的說法,正確的有( )。

  A 期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的

  B 期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)與現(xiàn)貨市場(chǎng)相比具有放大性

  C 期貨交易風(fēng)險(xiǎn)易于延伸,引發(fā)連鎖反應(yīng)

  D 期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)具有不可防范性

  【正確答案】:A,B,C

  第6題

  下列機(jī)構(gòu)中,屬于期貨自律機(jī)構(gòu)的有( )。

  A 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  B 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  C 期貨交易所

  D 期貨公司

  【正確答案】:B,C

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  第7題

  下列關(guān)于我國(guó)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的說法,正確的有( )。

  A 應(yīng)規(guī)范期貨市場(chǎng)的法律法規(guī)

  B 政策性風(fēng)險(xiǎn)和自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生不能由期貨市場(chǎng)投資者所控制

  C 期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)制定期貨市場(chǎng)的法律法規(guī)和交易規(guī)則,盡量降低風(fēng)險(xiǎn)

  D 期貨公司應(yīng)當(dāng)將資信差、不符合期貨投資要求的客戶拒之門外

  【正確答案】:A,B,D

  第8題

  期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)成因包括( )。

  A 價(jià)格波動(dòng)

  B 杠桿效應(yīng)

  C 市場(chǎng)機(jī)制不健全

  D 理性投機(jī)

  【正確答案】:A,B,C

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