2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預測試題答案(1):不定項選擇

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　　四、不定項選擇題(本題共10個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填入括號內(nèi))

　　(一)

　　161.【答案】ABD

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第二十八條第一款規(guī)定，期貨公司申請停業(yè)的，應當妥善處理客戶的保證金和其他財產(chǎn)，清退或者轉(zhuǎn)移客戶。

　　162.【答案】ABC

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司停業(yè)的，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(一)停業(yè)申請書;(二)停業(yè)決議文件;(三)關于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務的情況報告;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　163.【答案】C

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第二十八條第二款規(guī)定，期貨公司恢復營業(yè)的，應當符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司仍未能恢復營業(yè)或者仍不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十一條第一款的規(guī)定注銷其期貨業(yè)務許可證。

　　164.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第二十一條規(guī)定，期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業(yè)務的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的j還應當符合下列條件：(一)符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則;(二)近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件;(三)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　165.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨公司營業(yè)部終止的，應當先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務并終止經(jīng)營活動。期貨公司應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：(一)終止營業(yè)部申請書;(二)擬終止營業(yè)部的決議文件;(三)關于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務并終止經(jīng)營活動的情況報告;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

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