當(dāng)前位置: 首頁 > 期貨從業(yè)資格 > 期貨從業(yè)資格模擬試題 > 2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測(cè)試題(2):多選[81-90]

2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測(cè)試題(2):多選[81-90]

更新時(shí)間:2013-10-14 15:26:25 來源:|0 瀏覽0收藏0

期貨從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間 免費(fèi)短信提醒

地區(qū)

獲取驗(yàn)證 立即預(yù)約

請(qǐng)?zhí)顚憟D片驗(yàn)證碼后獲取短信驗(yàn)證碼

看不清楚,換張圖片

免費(fèi)獲取短信驗(yàn)證碼

摘要 2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測(cè)試題(2):多選[81-90]

  課程推薦:期貨從業(yè)資格輔導(dǎo)全科優(yōu)惠折扣套餐

  2013年期貨從業(yè)資格聚“惠”套餐 無限次暢學(xué)

  81.依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定,高級(jí)管理人員包括()。

  A.總經(jīng)理、副總經(jīng)理

  B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

  C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

  D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人

  82.申請(qǐng)董事長和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

  A.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

  B.通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

  C.具有從事法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)

  D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn),或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

  83.申請(qǐng)營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格,應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng),并提交的申請(qǐng)材料有()。

  A.申請(qǐng)書

  B.任職資格申請(qǐng)表

  C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

  D.期貨從業(yè)人員資格證書

  84.中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)通過()方式,對(duì)擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。

  A.審核材料

  B.考察談話

  C.詢問相關(guān)人

  D.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

  85.期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)()的利益,發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見。

  A.公司

  B.客戶

  C.控股股東

  D.中小股東

  2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測(cè)試題(1)

  期貨從業(yè)法律法規(guī)歷年真題精選匯總

  期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)判斷題及答案匯總

  2013期貨從業(yè)資格市場基礎(chǔ)知識(shí)考前預(yù)測(cè)

  環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問,請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道論壇,隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!

  課程推薦:期貨從業(yè)資格輔導(dǎo)全科優(yōu)惠折扣套餐

  2013年期貨從業(yè)資格聚“惠”套餐 無限次暢學(xué)

  86.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)()的規(guī)定,指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。

  A.內(nèi)部控制制度

  B.風(fēng)險(xiǎn)隔離制度

  C.合規(guī)、審慎經(jīng)營原則

  D.獨(dú)立經(jīng)營原則

  87.證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的業(yè)務(wù)規(guī)則的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取以下()監(jiān)管措施。

  A.責(zé)令限期整改

  B.監(jiān)管談話

  C.出具警示函

  D.責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系

  88.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司的檢查方式包括()。

  A.現(xiàn)場檢查

  B.非現(xiàn)場檢查

  C.書面審查

  D.談話

  89.某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶,甲找到了其好朋友乙,甲的下列行為符合法律規(guī)定的是()。

  A.甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系

  B.甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程

  C.甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功,向乙保證投資該期貨肯定賺錢

  D.甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)

  90.證券公司從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議,下列各項(xiàng)屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是()。

  A.客戶投訴的接待處理方式

  B.違約責(zé)任

  C.介紹業(yè)務(wù)的范圍

  D.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

  2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測(cè)試題(1)

  期貨從業(yè)法律法規(guī)歷年真題精選匯總

  期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)判斷題及答案匯總

  2013期貨從業(yè)資格市場基礎(chǔ)知識(shí)考前預(yù)測(cè)

  環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問,請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道論壇,隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!

分享到: 編輯:環(huán)球網(wǎng)校

資料下載 精選課程 老師直播 真題練習(xí)

期貨從業(yè)資格資格查詢

期貨從業(yè)資格歷年真題下載 更多

期貨從業(yè)資格每日一練 打卡日歷

0
累計(jì)打卡
0
打卡人數(shù)
去打卡

預(yù)計(jì)用時(shí)3分鐘

期貨從業(yè)資格各地入口
環(huán)球網(wǎng)校移動(dòng)課堂APP 直播、聽課。職達(dá)未來!

安卓版

下載

iPhone版

下載

返回頂部