2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預測試題答案(3):單選題
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答案與解析
一、單項選擇題(本題共60個小題，-每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)
1.【答案】D
【解析】《期貨交易管理條例》第四條規(guī)定，期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他交易場所進行。
2.【答案】D
【解析】《期貨交易管理條例》第五條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
3.【答案】C
【解析】《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。
4.【答案】C
【解析】《期貨交易管理條例》第九條規(guī)定，有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員：(一)因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾5年;(二)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。
5.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第十二條規(guī)定，當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構：(一)提高保證金;(二)調整漲跌停板幅度;(三)限制會員或者客戶的最大持倉量;(四)暫時停止交易; (五)采取其他緊急措施。
6.【答案】C
【解析】《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》條的規(guī)定，并具備下列條件：(一)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;(二)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;(三)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(四)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;(五)有合格的經營場所和業(yè)務設施;(六)有健全的風險管理和內部控制制度;(七)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。
7.【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定，期貨公司從事經紀業(yè)務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由客戶承擔。
8.【答案】C
【解析】《期貨交易管理條例》第二十一條規(guī)定，期貨公司在注銷期貨業(yè)務許可證前，應當結清相關期貨業(yè)務，并依法返還客戶的保證金和其他資產。期貨公司分支機構在注銷經營許可證前，應當終止經營活動，妥善處理客戶資產。
9.【答案】D
【解析】《期貨交易管理條例》第二十三條規(guī)定，從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務的其他期貨經營機構，應當取得國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的業(yè)務資格，具體管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構制定。
10.【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任。
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11.【答案】B
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。
12.【答案】D
【解析】《期貨交易管理條例》第四十八條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案。
13.【答案】D
【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條的規(guī)定，中國證監(jiān)會是期貨交易所的主管機關，有權批準期貨交易所的設立。
14.【答案】A
【解析】中國證監(jiān)會是期貨交易所的主管部門，期貨交易所變更名稱、注冊資本的，必須經中國證監(jiān)會批準。
15.【答案】B
【解析】《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，應當申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。
16.【答案】D
【解析】D項屬于會員大會的職權。
17.【答案】C
【解析】理事會會議應當由理事本人出席。理事因故不能出席的，應當以書面形式委托其他理事代為出席;委托書中應當載明授權范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。
18.【答案】D
【解析】董事會主要行使下列職權：(一)召集股東大會會議，并向股東大會報告工作;(二)擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會審定;(三)審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交股東大會通過;(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過;(五)監(jiān)督總經理組織實施股東大會和董事會決議的情況;(六)本辦法第二十五條第(五)項至第(十三)項、第(十五)項、第(十六)項規(guī)定的職權; (七)期貨交易所章程規(guī)定和股東大會授予的其他職權。D項是理事長的職權。
19.【答案】A
【解析】參見《期貨公司管理辦法》第七條。
20.【答案】D
【解析】期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用，但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。
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21.【答案】C
【解析】依據(jù)《期貨公司管理辦法》第二十三條規(guī)定，期貨公司申請設立營業(yè)部，申請日前3個月應當符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準。
22.【答案】D、
【解析】《期貨公司管理辦法》第四十三條規(guī)定，期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。
23.【答案】A
【解析】《期貨公司管理辦法》第七十九條規(guī)定，期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案，定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告相關交易情況。
24.【答案】C
【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起10個工作日內向協(xié)會報告。
25.【答案】C
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。
26.【答案】C
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條規(guī)定，申請財務負責人、營業(yè)部負責人的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格;(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。申請財務負責人的任職資格，還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格;申請營業(yè)部負責人的任職資格，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗。
27.【答案】A
【解析】依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條的規(guī)定，因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。
28.【答案】A
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經理層人員。
29.【答案】C
【解析】《期貨交易管理條例》第四十二條的規(guī)定，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員應當保證期貨交易、結算、交割資料的完整和安全。
30.【答案】C
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。公司應當在接到報告之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構備案，并定期報告相關交易情況。
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31.【答案】A
【解析】《刑法》第一百八十一條規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。
32.【答案】C
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司董事長、總經理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起3個月內將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構備案。
33.【答案】C
【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第六條第(一)項。
34.【答案】B
【解析】《證券公司為期貨公司提供ooi.q介紹業(yè)務試行辦法》第五條第(一)項規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標應當符合規(guī)定標準。
35.【答案】A
【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條第(四)項。
36.【答案】C
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第八條規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作LI內，做出批準或者不予批準的決定。
37.【答案】D
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十五條規(guī)定，證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。
38.【答案】C
【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當在近3年內未因違法違規(guī)經營受過刑事處罰或者行政處罰。
39.【答案】B
【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十六條第二款規(guī)定，客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經紀合同約定的時間追加保證金的，按期貨經紀合同的約定處理;約定不明確的，期貨公司有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由客戶承擔。
40.【答案】B
【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格后，應當向期貨交易所申請相應結算會員資格期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格之日起6個月內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業(yè)務資格自動失效。
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41.【答案】B
【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》三十六條規(guī)定，期貨交易所開市前，非結算會員結算準備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結算會員期貨公司應當禁止其開倉。
42.【答案】C
【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應當按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產進行風險調整。據(jù)此規(guī)定，凈資產總額不是期貨公司對風險進行調整的依據(jù)。
43.【答案】A
【解析】除"期貨風險準備金"外，期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以調整的，應當增加附注，詳細說明該項負債反映的具體內容;中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則決定是否同意對該項負債進行調整。
44.【答案】C
【解析】參見《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十八條第(二)項。
45.【答案】C
【解析】參見《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十條。
46.【答案】B
【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以適當?shù)募寄埽孕⌒闹斏?、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，維護投資者的合法權益。
47.【答案】B
【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調查或檢查的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月。
48.【答案】D
【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年或永久拒絕受理從業(yè)人員資格申請。
49.【答案】A
【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀律處分不服的，可向協(xié)會申訴。對協(xié)會的申訴決定不服的，可以按照有關規(guī)定向國家主管機關申訴或反映。
50.【答案】D
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)定，代為履行職責的時間不得超過6個月。公司應當在6個月內任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經理、首席風險官。.
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51.【答案】B
【解析】《刑法》第一百六十三條規(guī)定，公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役;數(shù)額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒收財產。
52.【答案】B
【解析】《刑法》第一百八十七條規(guī)定，銀行或者其他金融機構的工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬元以上二十萬元以下罰金;數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的，處五年以上有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。
53.【答案】A
【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十二條第(一)項規(guī)定，期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失。
54.【答案】C
【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十二條第二款規(guī)定，客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發(fā)生的擴大損失，期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。
55.【答案】A
【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二條規(guī)定，人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照當事人在合同中的約定確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。
56.【答案】C
【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十條規(guī)定，因期貨交易所的過錯導致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經濟損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任，但其能夠證明系不可抗力的除外。
57.【答案】C
【解析】期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日。但經中國證監(jiān)會批準延長的除外。
58.【答案】C
【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十條規(guī)定，期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應當承擔相應的交易結果。
59.【答案】D
【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十四條規(guī)定，期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利益占為已有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。
60.【答案】C
【解析】依據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第八條第(三)項規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元。
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