2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預測試題(3):[161-170]
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四、不定項選擇題(本題共10個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填人括號內)
(一)
李某發(fā)現近段時間期貨交易行情很好，于是找到其在某期貨公司(非國有)工作的朋友王某，給其5萬元錢的"勞務費"，讓他幫忙尋找點"有用信息"，王某利用其職務上的便利，多次非法向李某提供內幕信息，李某從中獲利10萬余元。另外，據調查，王某還曾經于2007年5月份幫助某走私集團順利通過期貨交易將走私所得轉移出去，并從中獲得20萬元好處費。根據該案例，回答以下題目：
161.李某向王某提供勞務費的行為構成()。
A.行賄罪
B.操縱期貨交易價格罪
C.侵犯商業(yè)秘密罪
D.對公司、企業(yè)人員行賄罪
162.王某幫助某走私集團通過期貨交易轉移走私款的行為屬于()。
A.洗錢罪
B.走私罪
C.受賄罪
D.職務侵占罪
163.本案中，王某向李某提供內幕信息并獲取"勞務費"的行為可能觸犯以下()罪名。
A.泄露內幕信息罪
B.受賄罪
C.操縱期貨交易價格罪
D.公司企業(yè)人員受賄罪
164.對于王某的行為，中國證監(jiān)會應當采取()措施。
A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款
C.撤銷其期貨從業(yè)人員資格
D.給予刑事制裁
165.如果王某被依法追究刑事責任，法院很可能判處王某()罪。
A.泄露內幕信息罪
B.受賄罪
C.操縱期貨交易價格罪
D.公司企業(yè)人員受賄罪
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(二)
張某是甲期貨公司的副總經理，李某是該公司的客戶。甲期貨公司指派張某為李某提供交易服務。后張某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和張某都沒有將此情況告知李某。李某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達的指令交給張某，而張某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導致了李某的損失。乙公司對此事完全知情并采取默認態(tài)度。
166.在本案中，()應承擔該損失。
A.甲期貨公司
B.乙期貨公司
C.張某
D.張某和乙期貨公司
167.假設張某在甲期貨公司任副總經理期間被舉報其在證券公司涉嫌從事期貨自營業(yè)務，張某是直接責任人，經過證監(jiān)會派出機構核實情況屬實。張某可能受到的行政處罰是()。
A.給予警告
B.暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格
C.并處1萬元以上5萬元以下的罰款
D.刑事起訴
168.張某在從事期貨業(yè)務工作期間，從事的下列行為中符合法律規(guī)定的是()。
A.向李某承諾一定會使李某盈利
B.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，及時向李某披露
C.代理客戶進行期貨交易
D.發(fā)現李某保證金不足，通知李某追加保證金
169.張某以甲公司的名義與李某從事的一系列期貨業(yè)務行為應當由()承擔責任。
A.甲公司
B.離任前由甲公司承擔，離任后由乙公司承擔
C.張某
D.離任前由甲公司承擔，離任后由張某
170.對于張某離開甲公司后的期貨從業(yè)行為給李某造成的損失，乙公司()。
A.不承擔任何民事責任
B.承擔違約責任和侵權責任
C.只承擔違約責任
D.只承擔侵權責任
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