2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預測試題(4):多選[71-80]

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　　76.中國期貨業(yè)協(xié)會在對期貨業(yè)從業(yè)人員的自律管理中負責()。

　　A.從業(yè)資格的認定

　　B.從業(yè)資格的管理

　　C.從業(yè)資格的撤銷

　　D.組織從業(yè)資格考試

　　77.對于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取()措施。

　　A.責令改正

　　B.監(jiān)管談話

　　C.出具警示函

　　D.罰款

　　78.甲系某從事期貨經(jīng)營機構(gòu)的人員，一日，其主管人員要求他提供一些客戶的秘密，對此違法違規(guī)行為，甲應(yīng)當()。

　　A.堅決予以抵制

　　B.及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告

　　C.機構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告

　　D.直接向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告

　　79.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括()。

　　A.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請書

　　B.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書

　　C.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格證明文件

　　D.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件

　　80.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告的事項有()。

　　A.非結(jié)算會員名單及其變化情況

　　B.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

　　C.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項

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