2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預測試題(4):單選[51-60]

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　　51.證券公司從事介紹業(yè)務，應當接受()的監(jiān)督管理。

　　A.中國證監(jiān)會及其派出機構

　　B.期貨業(yè)協(xié)會

　　C.證券交易所

　　D.期貨交易所

　　52.為謀取不正當利益，給予某期貨經(jīng)紀公司的工作人員以財物，數(shù)額較大的，處()年以下有期徒刑或者拘役。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　53.關于證券公司申請介紹業(yè)務資格應當符合的條件說法錯誤的是()。

　　A.配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員

　　B.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度

　　C.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準

　　D.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度

　　54.證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的()，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.30%

　　D.70%

　　55.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在()個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預測試題(3)

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