2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測(cè)試題答案(5):判斷題

更新時(shí)間：2013-10-20 17:13:37 來(lái)源：|0

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摘要 2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測(cè)試題答案(5):判斷題

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　　三、判斷是非題(本題共40個(gè)小題，每題0.5分，共20分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)

　　121.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條規(guī)定，禁止在國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期貨交易場(chǎng)所之外進(jìn)行期貨交易，禁止變相期貨交易。

　　122.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　123.【答案】B

　　【解析】期權(quán)合約是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買(mǎi)方有權(quán)在將來(lái)某一時(shí)間以特定價(jià)格買(mǎi)入或者賣(mài)出約定標(biāo)的物(包括期貨合約)的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

　　124.【答案】A

　　【解析】參見(jiàn)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條的規(guī)定。

　　125.【答案】B

　　【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶(hù)單獨(dú)開(kāi)立專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。

　　126.【答案】B

　　【解析】期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

　　127.【答案】A

　　【解析】參見(jiàn)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十六條的規(guī)定。

　　128.【答案】B

　　【解析】期貨業(yè)協(xié)會(huì)的理事會(huì)成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生。

　　129.【答案】A

　　【解析】參見(jiàn)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十二條的規(guī)定。

　　130.【答案】B

　　【解析】會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)屬于會(huì)員制期貨交易所章程的內(nèi)容，而非交易規(guī)則的內(nèi)容。

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　　131.【答案】A

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十六條規(guī)定了期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員的禁止性行為。據(jù)此規(guī)定，從業(yè)人員不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶(hù)的合法權(quán)益、不得代理客戶(hù)從事期貨交易以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

　　132.【答案】B

　　【解析】會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)每年召開(kāi)一次。

　　133.【答案】B

　　【解析】理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的提名均需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)。

　　134.【答案】B

　　【解析】會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu);公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)。

　　135.【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第五十六條的規(guī)定，會(huì)員有權(quán)按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格。

　　136.【答案】B

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第十一條規(guī)定，按照本辦法設(shè)立的期貨公司，可以從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);從事其他期貨業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格。

　　137.【答案】A

　　【解析】參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第二十六條的規(guī)定。

　　138.【答案】B

　　【解析】期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告。

　　139.【答案】A

　　【解析】參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第三十七條的規(guī)定。

　　140.【答案】B

　　【解析】期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令更換。

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　　141.【答案】A

　　【解析】參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第四十六條的規(guī)定。

　　142.【答案】B

　　【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶(hù)交易指令。

　　143.【答案】B

　　【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定風(fēng)險(xiǎn)管理的標(biāo)準(zhǔn)、條件及處置措施。

　　144.【答案】A

　　【解析】參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第七十二條的規(guī)定。

　　145.【答案】A

　　【解析】參見(jiàn)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十二條和《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定。

　　146.【答案】B

　　【解析】經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)，期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格可以由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

　　147.【答案】A

　　【解析】參見(jiàn)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十三條的規(guī)定。

　　148.【答案】A

　　【解析】參見(jiàn)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十四條的規(guī)定。

　　149.【答案】B

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十一條規(guī)定，不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由其自行承擔(dān)。

　　150.【答案】A

　　【解析】參見(jiàn)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條的規(guī)定。

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　　151.【答案】B

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第九條規(guī)定，期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。

　　152.【答案】A

　　【解析】參見(jiàn)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條的規(guī)定。

　　153.【答案】B

　　【解析】全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)為每個(gè)非結(jié)算會(huì)員開(kāi)立一個(gè)內(nèi)部專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，明細(xì)核算。

　　154.【答案】A

　　【解析】參見(jiàn)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第八條的規(guī)定。

　　155.【答案】B

　　【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第六條的規(guī)定，期貨糾紛案件既包括因違約而引發(fā)的糾紛案件也包括因侵權(quán)而引發(fā)的糾紛案件。

　　156.【答案】A，

　　【解析】參見(jiàn)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十三條的規(guī)定。

　　157.【答案】B

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四十一條規(guī)定，期貨交易所依法或依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)。

　　158.【答案】B，

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十五條規(guī)定，期貨公司挪用客戶(hù)保證金或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶(hù)保證金造成客戶(hù)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。根據(jù)該條規(guī)定，期貨公司依規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶(hù)保證金造成客戶(hù)損失的，不承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　159.【答案】A

　　【解析】參見(jiàn)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條的規(guī)定。

　　160.【答案】B

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十七條規(guī)定，客戶(hù)對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶(hù)自行承擔(dān)。

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