2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預測試題答案(7):不定項

更新時間：2013-10-29 16:38:28 來源：|0

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摘要 2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預測試題答案(7):不定項

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　　四、不定項選擇題(本題共10個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填入括號內(nèi))

　　(一)

　　161.【答案】AC

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第六條規(guī)定，本辦法第五條第(一)項所稱風險控制指標標準是指：(一)凈資本不低于12億元;(二)流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150%;(三)對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外;(四)凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。

　　162.【答案】C

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第八條規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)，做出批準或者不予批準的決定。

　　163.【答案】ABC

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務試行辦法》第十二條規(guī)定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。

　　164.【答案】ABD

　　【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十八條、第十九條規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶，應當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

　　165.【答案】C

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務試行辦法》第二十九條規(guī)定，證券公司取得介紹業(yè)務資格后不符合本辦法第五條、第六條規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構責令其限期整改;經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會依法撤銷其介紹業(yè)務資格。

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　　(二)

　　166.【答案】A

　　【解析】《最高人民法院關于適用<中華人民共和國民事訴訟法>若干問題的意見》第四十一條規(guī)定，法人非依法設立的分支機構，或者雖依法設立，但沒有領取營業(yè)執(zhí)照的分支機構，以設立該分支機構的法人為當事人。第四十二條規(guī)定，法人或者其他組織的工作人員因職務行為或者授權行為發(fā)生的訴訟，該法人或其組織為當事人。孫某的行為屬于職務行為，不能將孫某作為被告;A營業(yè)部還沒有領取營業(yè)執(zhí)照，也不能作為被告。

　　167.【答案】BD

　　【解析】《中華人民共和國民事訴訟法》第二十四條規(guī)定，因合同糾紛提起的訴訟，由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P于適用<中華人民共和國民事訴訟法>若干問題的意見》第五條規(guī)定，在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構進行期貨交易的，該分支機構住所地為合同履行地。第七條規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。本案中被告是期貨公司，合同履行地是A營業(yè)部所在地，因此期貨公司所在地和A營業(yè)部所在地的中級人民法院都有管轄權。

　　168.【答案】B

　　【解析】《最高人民法院關于適用<中華人民共和國民事訴訟法>若干問題的意見》第十三條規(guī)定，有下列情形之一的，應當認定期貨經(jīng)紀合同無效：(一)沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的;(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的;(三)違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。本題A營業(yè)部不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，因此合同無效。

　　169.【答案】A

　　【解析】《最高人民法院關于適用<中華人民共和國民事訴訟法>若干問題的意見》第八條規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任，由其所在的期貨公司承擔。第十二條規(guī)定，期貨公司設立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機構超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責任，該分支機構不能承擔的，由期貨公司承擔?？蛻粲羞^錯的，應當承擔相應的民事責任。A營業(yè)部屬于期貨公司的分支機構，孫某屬于期貨公司的從業(yè)人員，都不需要承擔賠償責任;張某在該案中沒有過錯，也不承擔責任。損失應該由期貨公司全部承擔。

　　170.【答案】ABC

　　【解析】《期貨交易管理條例》第七十八條規(guī)定，任何單位或者個人非法設立或者變相設立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構，或者擅自從事期貨業(yè)務，或者組織變相期貨交易活動的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上lO萬元以下的罰款。

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