2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預測試題答案(8):判斷題
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三、判斷是非題(本題共40個小題，每題0.5分，共20分。正確的用A表示，錯誤的用B表不)
121.【答案】B
【解析】期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構制定。
122.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第九條規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。
123.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第十二條規(guī)定，當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，可以采取調整漲跌停板幅度的措施加以應對。
124.【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第八十六條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以批準設立期貨專門結算機構，專門履行期貨交易所的結算以及相關職責，并承擔相應法律責任。
125.【答案】B
【解析】期貨交易所不以營利為目的，屬于社會團體法人，以自己的全部財產對外獨立承擔責任。
126.【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第十二條規(guī)定，當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構：(一)提高保證金;(二)調整漲跌停板幅度;(三)限制會員或者客戶的最大持倉量;(四)暫時停止交易; (五)采取其他緊急措施。
127.【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定，期貨公司業(yè)務實行許可制度，由國務院期貨監(jiān)督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經營境內期貨經紀業(yè)務外，還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他期貨業(yè)務。
128.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，設立期貨公司的審批權在國務院期貨監(jiān)督管理機構，期貨交易所不具有審批權。
129.【答案】B
【解析】期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。
130.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第二十五條規(guī)定，期貨公司不得向客戶做獲利保證;不得在經紀業(yè)務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。
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131.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第二十一條規(guī)定，期貨公司分支機構在注銷經營許可證前，應當終止經營活動，妥善處理客戶資產。
132.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第二十八條規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布價格預測信息。
133.【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第三十五條規(guī)定，期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法由國務院有關主管部門統(tǒng)一制定并公布。
134.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第三十七條規(guī)定，期貨交易所實行當日無負債結算制度。期貨交易所應當在當.日及時將結算結果通知會員。
135.【答案】B
【解析】期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算，并應當將結算結果按照與客戶約定的方式及時通知客戶。
136.【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第三十一條規(guī)定，期貨公司經營期貨經紀業(yè)務又同時經營其他期貨業(yè)務的，應當嚴格執(zhí)行業(yè)務分離和資金分離制度，不得混合操作。
137.【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第三十七條規(guī)定，期貨交易的結算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。
138.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第三十二條規(guī)定，有價證券的種類、價值的計算方法和充抵保證金的比例等，由國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定。
139.【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。
140.【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第四十四條規(guī)定，任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。
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141.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第四十四條規(guī)定，銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準。
142.【答案】B
【解析】《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務試行辦法》第二十二條規(guī)定，證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。
143.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權利和義務。
144.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第四十七條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。
145.【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任;保證金不足的，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應追償權。
146.【答案】B
【解析】期貨公司以及其他專門從事期貨經營的機構應當加入期貨業(yè)協(xié)會，并繳納會員費。
147.【答案】A
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。
148.【答案】B
【解析】期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務活動應當接受國務院期貨監(jiān)督管理機構的指導和監(jiān)督。
149.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第五十四條規(guī)定，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門制定。
150.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第六十四條規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。
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151.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第六十八條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結算會員不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預測信息的，責令改正，給予警告，沒收違法所得。
152.【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第五十七條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他期貨從業(yè)人員，實行資格管理制度。
153.【答案】B
【解析】當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以采取必要的風險處置措施。
154.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第六十九條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結算會員允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。
155.【答案】B
【解析】期貨合約是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標的物的標準化合約。
156.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第七十條規(guī)定，期貨公司任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。
157.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第七十三條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構的工作人員進行內幕交易的，從重處罰。
158.【答案】B
【解析】內幕信息是指可能對期貨交易價格產生重大影響的尚未公開的信息。
159.公司企業(yè)人員受賄罪的犯罪方式僅指利用職務上的便利非法收取他人財物，索取他人財物的不構成受賄罪，構成公司企業(yè)人員索賄罪。()
【答案】B
【解析】刑法上沒有規(guī)定公司企業(yè)人員索賄罪這個罪名，根據《刑法修正案(六)》第七條的規(guī)定，公司企業(yè)人員利用職務上的便利索取他人財務或者非法收受他人財物的行為均構成公司企業(yè)人員受賄罪。
160.【答案】B
【解析】交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規(guī)定結算價格進行現(xiàn)金差價結算，了結到期未平倉合約的過程。
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