2013期貨從業(yè)考試基礎(chǔ)知識(shí)考前預(yù)測(cè)試題一答案(多選題)

更新時(shí)間：2013-11-05 10:27:16 來源：|0

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摘要 2013期貨從業(yè)考試基礎(chǔ)知識(shí)考前預(yù)測(cè)試題一答案(多選題)

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　　二、多項(xiàng)選擇題

　　61.ABC【解析】交易者應(yīng)將成交量、持倉量和價(jià)格三者結(jié)合起來，以此判斷價(jià)格走勢(shì)，做出交易決策。

　　62.ABCD【解析】在牛市盡頭、熊市開始，或熊市盡頭、牛市開始的過渡階段，有時(shí)會(huì)出現(xiàn)兩個(gè)缺口。

　　63.ABD【解析】短期利率期貨合約的標(biāo)的物主要有利率、短期政府債權(quán)、存單。

　　64.ABC【解析】經(jīng)濟(jì)因素影響利率期貨價(jià)格波動(dòng)，經(jīng) 濟(jì)因素包括經(jīng)濟(jì)周期、通貨膨脹率、經(jīng)濟(jì)狀況。

　　65.BCD【解析】商品期貨包括農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨、和能源期貨。B、C、D選項(xiàng)分別屬于金屬期貨、能源期貨、農(nóng)產(chǎn)品期貨。A選項(xiàng)不屬于商品期貨。

　　66.ACD【解析】根據(jù)2007年全球各衍生品期貨、期權(quán)成交量統(tǒng)計(jì)報(bào)告顯示，從全球地區(qū)分布來看，北美、歐洲、亞太地區(qū)三足鼎立，拉美等其他地區(qū)則占據(jù)較小的市場(chǎng)份額。

　　67.B【解析】滬深300指數(shù)的樣本股包括208家滬市個(gè)股和92家深市個(gè)股。

　　68.ABD【解析】并不是所有的金融期貨都采用現(xiàn)金交割，如外匯期貨和各種債券期貨也要發(fā)生實(shí)物交割。所以，選項(xiàng)C不正確。

　　69.ABC 【解析】股指期貨是以一籃子股票價(jià)格為基準(zhǔn)的，屬于期貨領(lǐng)域。

　　70.ACD【解析】滬深300指數(shù)成份股的選取標(biāo)準(zhǔn)是： 1.上市交易時(shí)間超過一個(gè)季度; 2.非sT股; 3.股票價(jià)格無明顯異常波動(dòng)或市場(chǎng)操縱; 4.公司經(jīng)營(yíng)狀況良好，最近一年無重大違法違規(guī)事件、財(cái)務(wù)報(bào)告無重大問題; 5.剔除其他經(jīng)老師認(rèn)定不能進(jìn)入指數(shù)的股票。

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　　71.ABCD【解析】期權(quán)交易指令一般包括：申報(bào)方向、數(shù)量、合約、合約月份及年份、執(zhí)行價(jià)格、類型、期權(quán) 價(jià)格、市價(jià)或限價(jià)等。

　　72.ABC【解析】不存在D選項(xiàng)所述標(biāo)價(jià)法。

　　73.AD【解析】權(quán)利金也稱為期權(quán)費(fèi)、期權(quán)價(jià)格，是期權(quán)買方為取得期權(quán)合約所賦予的權(quán)利而支付給賣方的費(fèi)用。

　　74.CD【解析】A選項(xiàng)上海期貨交易所燃料油期貨合約的最低交易保證金是合約價(jià)值的8 %;8 選項(xiàng)上海期貨交易所黃金期貨合約的最低交易保證金是合約價(jià)值的7%。

　　75.ABC【解析】按照期權(quán)執(zhí)行價(jià)格與標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系的不同，可將期權(quán)分實(shí)值期權(quán)，虛值期權(quán)，平值期權(quán)這三種。

　　76.ABD【解析】影響權(quán)利金的基本因素包括：標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格、執(zhí)行價(jià)格、標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)率、距到期時(shí)剩余時(shí)間、無風(fēng)險(xiǎn)利率等。

　　77.ABCD【解析】天然橡膠期貨交易主要集中在亞洲地區(qū)，中國、日本、馬來西亞、新加坡等地都有橡膠期貨交易。

　　78 AC【解析】A選項(xiàng)交易單位是10噸/手;交易手續(xù) 費(fèi)不超過6元/手。

　　79.ABC【解析】對(duì)于美式期權(quán)來說，有效期長(zhǎng)的期權(quán) 包含了有效期短的期權(quán)的所有的執(zhí)行機(jī)會(huì)，而且有效期越長(zhǎng)，標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格向買方所期望的方向變動(dòng)的可能性越大，買方行使期權(quán)的機(jī)會(huì)越多，獲利的機(jī)會(huì)也就越多。

　　80. 要求交易者對(duì)現(xiàn)貨商品的貿(mào)易、運(yùn)輸、儲(chǔ)存等比較熟悉，因此參與者多是有現(xiàn)貨生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)背景的企業(yè)。

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　　81.ACBD【解析】選擇好人市時(shí)機(jī)后，就可根據(jù)選項(xiàng) A、B、C、D四個(gè)選項(xiàng)的方法建倉。

　　82.ABCD【解析】選項(xiàng)A,B、C、D都是影響因素。

　　83.ABC【解析】期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)雖然存在不確定因素，但也不是不可預(yù)測(cè)的。期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生與發(fā)展存在著自身的運(yùn)行規(guī)律。可以根據(jù)歷史資料、統(tǒng)計(jì) 數(shù)據(jù)對(duì)期貨市場(chǎng)變化過程進(jìn)行預(yù)先測(cè)定，掌握其征兆和可能產(chǎn)生的后果，并完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度、采取有效措施，對(duì)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防范，達(dá)到規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、減弱風(fēng)險(xiǎn)的目的。 ’

　　84.AB【解析】套利交易是期貨市場(chǎng)的交易方式之一，對(duì)期貨市場(chǎng)健康發(fā)展起著重要的作用，主要表現(xiàn)在：有助于期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格、不同期貨合約價(jià)格之間的合理價(jià)差關(guān)系的形成;套利行為有助于市場(chǎng)流動(dòng)性的提高。

　　85. 戶所有，除下列可轉(zhuǎn)化的情形，嚴(yán)禁挪作他用：①依據(jù)客戶的要求支付可用資金;②為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款;③國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。

　　86.ABCD【解析】目前由國家最高立法機(jī)關(guān)，全國人大及其常委會(huì)指定的，專門系統(tǒng)地規(guī)范和調(diào)整期貨市場(chǎng)各主題間權(quán)利義務(wù)的期貨法還沒有。《民法通則》、《刑法》、《行政復(fù)議法》、《仲裁法》、《公司法》、《合同法》等法律的相關(guān)內(nèi)容從不同的角度對(duì)期貨市場(chǎng)具有規(guī)范和調(diào)整的作用。

　　87.BC【解析】由中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的法律法規(guī)是：《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》。前者是2007年 4月15 日發(fā)布，后者是2007年4月19日發(fā)布。A選項(xiàng)為國務(wù)院發(fā)布的，D選項(xiàng)為原國家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)發(fā)布。

　　88 .ABCD【解析】當(dāng)某合約按結(jié)算價(jià)計(jì)算的價(jià)格變化，連續(xù)若干個(gè)交易日的累積漲跌幅達(dá)到一定程度時(shí)，交易所有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況，采取對(duì)部分或全部會(huì) 員的單邊或雙邊、同比例或不同比例提高交易保證金，限制部分或全部會(huì)員出金，暫停部分會(huì)員或全部會(huì)員開新倉，調(diào)整漲跌停板幅度，限制平倉，強(qiáng)行平倉等一種或多種措施。

　　89.ACD【解析】從世界范圍看，目前外匯期貨期權(quán)交易的主要市場(chǎng)在美國、印度和巴西。

　　90.BCD【解析】國際收支狀況是一國對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的綜合反映，它對(duì)匯率的影響非常直接、迅速、明顯。

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　　91.AC【解析】國際收支平衡表分為經(jīng)常項(xiàng)目、資本項(xiàng)目、凈誤差與遺漏以及儲(chǔ)備資產(chǎn)增減額等項(xiàng)目。對(duì)匯率影響最大的是貿(mào)易項(xiàng)目和資本項(xiàng)目。貿(mào)易項(xiàng)目的順差或逆差和資本項(xiàng)目的順差或逆差直接影響貨幣匯率的上升或下降。

　　92.CD【解析】套期保值有效性的評(píng)價(jià)不是以單個(gè)的期貨或現(xiàn)貨市場(chǎng)的盈虧來判定，而是根據(jù)套期保值的“風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖”的實(shí)質(zhì)，以兩個(gè)市場(chǎng)盈虧抵消的程度來評(píng)價(jià)。

　　93.CD【解析】套期保值是指生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者在現(xiàn)貨市場(chǎng)上買進(jìn)或賣出一定的現(xiàn)貨商品的同時(shí)，在期貨市場(chǎng)上賣出或買進(jìn)與現(xiàn)貨品種相同、數(shù)量相當(dāng)和方向相反的期貨商品。

　　94.AB【解析】市場(chǎng)利率上升，標(biāo)的物期限較長(zhǎng)的國債期貨合約價(jià)格的跌幅大于期限較短的國債期貨合約價(jià)格的跌幅，投資者可以擇機(jī)持有較長(zhǎng)期國債期貨的空頭和較短期國債期貨的多頭，以獲取套利收益。市場(chǎng)利率下降，標(biāo)的物期限較長(zhǎng)的國債期貨合約價(jià)格的漲幅大于期限較短的國債期貨合約價(jià)格的漲幅，投資者可以擇機(jī)持有較長(zhǎng)期國債期貨的多頭和較短期國債期貨的空頭，以獲取套利收益。

　　95.BD【解析】閃電圖和分時(shí)圖通常在日內(nèi)交易使用。

　　96.BC【解析】觀察K線圖和竹線圖可以很明顯地看出市況“低開高收”還是“高開低收”，形象鮮明，直觀實(shí)用。

　　97.ABC【解析】道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)在“平均”指數(shù)中應(yīng)用最為廣泛，屬于價(jià)格加權(quán)型指數(shù)，其分成由美國最大和最具流動(dòng)性的30只藍(lán)籌股構(gòu)成。

　　98.ABC【解析】?jī)r(jià)格呈趨勢(shì)變動(dòng)，雖然價(jià)格上下波動(dòng)，但在價(jià)格和內(nèi)在價(jià)值規(guī)律的作用下，始終朝著一定的方向前進(jìn)。

　　99.ABD【解析】金融時(shí)報(bào)指數(shù)分別有30種股票指數(shù)、100種股票指數(shù)及500種股票指數(shù)等三種指數(shù)。

　　100.BCD【解析】日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)的樣本股包括制造業(yè)、金融業(yè)、運(yùn)輸業(yè)等行業(yè)。

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　　101.ABCD【解析】股票市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)可以細(xì)分為政策風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、購買力風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等。

　　102.ABCD 【解析】考查強(qiáng)行平倉制度的有關(guān)規(guī)定。

　　103.ABC【解析】滬深300股指期貨合約的合約月份為當(dāng)月、下月及隨后兩個(gè)季月。

　　104.ABC【解析】在套期保值中，企業(yè)在事前、事中都 ‘要對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，主要使用的風(fēng)險(xiǎn)測(cè)度方法包括風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值法、壓力測(cè)試法、情景分析法。

　　105.BCD【解析】現(xiàn)貨交易的目的是獲得或讓渡商品所有權(quán)。

　　106.ABCD【解析】期貨交易的保證金的杠桿機(jī)制、雙向交易和對(duì)沖機(jī)制、當(dāng)日無負(fù)債的結(jié)算機(jī)制、強(qiáng)行平倉制度機(jī)制，使得期貨投機(jī)具有高收益、高風(fēng)險(xiǎn) 的特征。

　　107.AC【解析】上海期貨交易所現(xiàn)有會(huì)員200多家，鄭州商品交易所共有會(huì)員215家，大連商品交易所共有會(huì)員l82家。中國金融期貨交易所由會(huì)員 133家。

　　108.AB【解析】買進(jìn)看漲期權(quán)行權(quán)時(shí)要買進(jìn)期權(quán)標(biāo)的物;賣出看跌期權(quán)行權(quán)時(shí)也要買進(jìn)期權(quán)標(biāo)的物。因此，在被執(zhí)行后轉(zhuǎn)化為相應(yīng)的期貨多頭部位。

　　109.ACD【解析】期權(quán)買方在未來買賣標(biāo)的物是特定的，因此，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。

　　110.ABCD【解析】期權(quán)合約標(biāo)的物，是買方行權(quán)時(shí)，從賣方手中買入或出售給賣方的資產(chǎn)。標(biāo)的物可以是現(xiàn)貨商品，也可以是期貨合約;可以是實(shí)物資產(chǎn)，也可以是金融資產(chǎn)。

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　　111.BCD【解析】執(zhí)行價(jià)格的選擇要看投資者對(duì)后市的判斷，以及投資者對(duì)實(shí)值期權(quán)、虛值期權(quán)、平值期權(quán)的運(yùn)用。

　　112.ABCD【解析】考查會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì) 的職權(quán)。

　　113.BC【解析】各個(gè)國家期貨交易所的組織形式不完全相同，一般可以分為會(huì)員制和公司制兩種。

　　114.ACD【解析】大連商品交易所實(shí)行會(huì)員制。

　　115.ABC【解析】考查我國交易所的結(jié)算職能。

　　116.ACD【解析】由于期貨市場(chǎng)是個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)，與個(gè) 人投資者相比，機(jī)構(gòu)投資者一般在資金實(shí)力、風(fēng)險(xiǎn) 承受能力和交易的專業(yè)能力等方面更具有優(yōu)勢(shì)，因此，成為穩(wěn)定期貨市場(chǎng)的重要力量。

　　117.AB【解析】在國際期貨市場(chǎng)上，對(duì)沖基金和商品投資基金已經(jīng)成為非常重要的機(jī)構(gòu)投資者，其中對(duì) 沖基金將期貨投資作為投資組合中的一個(gè)組成部分，而商品投資基金是以期貨投資為主的基金類型。

　　118.ABCD【解析】考查基金托管人的主要職責(zé)。

　　119.AC【解析】對(duì)同時(shí)適用交易所規(guī)定的兩種或兩種以上漲跌停板情形的，其漲跌停板按照規(guī)定漲跌停板中的最高值確定。

　　120.ACD【解析】期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易是國際期貨市場(chǎng)中長(zhǎng)期實(shí)行的交易方式，在商品期貨、金融期貨中都有著廣泛的應(yīng)用。我國大連商品交易所，上海期貨交易所，鄭州商品交易所也已經(jīng)推出期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易。

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